تم تغريم قسم المشتقات المالية في شركة بينانس أستراليا 6.9 مليون دولار بسبب انتهاكات تتعلق بالامتثال ووصول العملاء.

أمرت المحكمة الفيدرالية الأسترالية شركة أوزتشرز تريدينج بي تي واي المحدودة، التابعة لشركة باينانس أستراليا والمتخصصة في المشتقات المالية، بدفع غرامة قدرها 10 ملايين دولار أسترالي (حوالي 6.9 مليون دولار أمريكي). فقد صنّفت الشركة، بين يوليو 2022 وأبريل 2023، أكثر من 85% من عملائها المحليين خطأً كمستثمرين بالجملة، مما عرّض 524 عميلًا من الأفراد لمخاطر عالية في مشتقات العملات الرقمية دون حماية قانونية للمستهلك، متسببةً بخسائر في التداول تُقدّر بنحو 8.66 مليون دولار أسترالي (حوالي 5.9 مليون دولار أمريكي) وخسائر في الرسوم تُقدّر بنحو 3.9 مليون دولار أسترالي (حوالي 2.7 مليون دولار أمريكي). وصرح جو لونجو، رئيس هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC)، بأن باينانس فشلت في وضع آليات أساسية للتحقق من الامتثال، ووافقت بشكل خاطئ على مئات طلبات المستثمرين بالجملة. ووفقًا لبيان وقائع المحكمة، أقرت باينانس بوجود قصور في عملية قبول العملاء، حيث سمحت للمتقدمين بإجراء اختبارات الأهلية بشكل متكرر حتى اجتازوها، بالإضافة إلى عدم كفاية مراجعة مواد الطلبات من قبل كبار موظفي الامتثال. أقرت شركة باينانس بستة مخالفات، من بينها عدم تقديم بيانات الإفصاح عن المنتجات لعملاء التجزئة، وعدم إجراء تقييمات للسوق المستهدف، وعدم الحفاظ على نظام داخلي متوافق مع القوانين لحل النزاعات. وتُضاف هذه الغرامة إلى تعويضات العملاء التي بلغت حوالي 13.1 مليون دولار أسترالي (حوالي 9 ملايين دولار أمريكي) والتي كانت تخضع سابقًا لإشراف هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC). وقد أُلغي ترخيص الشركة لتقديم الخدمات المالية في أستراليا في أبريل 2023.