هيئة الأوراق المالية والبورصة تدرس مراجعة قواعد تسجيل الوسطاء بهدف تعزيز الإشراف على التداول عبر الأسواق والتداول خارج البورصة

أوديلي بلانيت ديلي نيوز أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) أنها تدرس المراجعات النهائية للقواعد المتعلقة بتسجيل الوسطاء لدى جمعيات الأوراق المالية الوطنية. تتعلق مراجعة هيئة الأوراق المالية والبورصات بالقاعدة 15ب9-1، والتي تم توسيعها في عام 1976. تم سن هذه القاعدة في الأصل في الستينيات للسماح لعدد محدود من أعضاء البورصة بأن لا يكونوا أعضاء في الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (NASD، سلف FINRA). ولكن مع التغيرات السريعة في السوق، وخاصة ظهور التداول عالي التردد، فإن العديد من الوسطاء لديهم الكثير من النشاط عبر البورصات أو خارج البورصة. ومع ذلك، لا يزال بعض الوسطاء يعتمدون على الإعفاءات القديمة من التسجيل لدى جمعيات الأوراق المالية الوطنية، مما خلق فجوة تنظيمية. وبناء على ذلك، تعمل هذه التعديلات على تحديث وتضييق الظروف التي لا يُطلب فيها من الوسيط-التاجر التسجيل لدى جمعية وطنية للأوراق المالية. وسوف تساعد العضوية في الرابطات الوطنية للأوراق المالية على تعزيز التنظيم السليم والمتسق، وخاصة فيما يتعلق بالمعاملات التي تتم بين الأسواق وخارج البورصة. على سبيل المثال، ستعمل الشركات التي تنضم إلى FINRA على زيادة الشفافية وتعزيز الرقابة على سوق الخزانة لأن FINRA تطلب من أعضائها الإبلاغ عن نشاط ما بعد التجارة في هذه الأسواق. وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إن هذا سيفيد المستثمرين وسوقًا عادلة ومنظمة وفعالة.