CoinList تتوصل إلى تسوية مع الولايات المتحدة بشأن انتهاكات العقوبات

صرف العملات الافتراضية يدفع غرامة

وافقت CoinList، وهي بورصة عملات افتراضية مقرها كاليفورنيا، على تسوية مع مكتب مراقبة الأصول الأجنبية التابع لوزارة الخزانة الأمريكية (OFAC). تتناول التسوية الانتهاكات المحتملة المتعلقة بالمعاملات التي تتم معالجتها للمستخدمين في شبه جزيرة القرم. ستدفع الشركة مبلغًا قدره 1,207,830 دولارًا لتسوية مسؤوليتها المدنية المحتملة.

تفاصيل المخالفة وتسويتها

وبحسب ما ورد حدثت الانتهاكات في الفترة من أبريل 2020 إلى مايو 2022. وعالجت CoinList 989 معاملة للمستخدمين الذين يدعون الإقامة في شبه جزيرة القرم، وهو ما يتعارض مع عقوبات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية على روسيا وأوكرانيا. فشلت إجراءات الامتثال الخاصة بـ CoinList، والتي تشمل فحص العملاء ومراقبة المعاملات، في اكتشاف المستخدمين الذين يقومون بتحريف مكان إقامتهم. وأدت هذه الرقابة إلى فتح 89 حسابًا للمستخدمين الذين أدرجوا "روسيا" كبلد إقامتهم ولكنهم قدموا عناوين في شبه جزيرة القرم.

تقييم العقوبات

كان الحد الأقصى للعقوبة القانونية الأولية التي فرضها مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) هو مبلغ مذهل قدره 327,306,583 دولارًا. ومع ذلك، فإن التسوية النهائية أخذت في الاعتبار العوامل المشددة والمخففة. وشملت العوامل المشددة نهج CoinList المتراخي تجاه الامتثال للعقوبات والتقويض المحتمل للوائح العقوبات المتعلقة بأوكرانيا وروسيا. أهداف السياسة العامة. ومن ناحية التخفيف، لعب تعاون CoinList مع التحقيق، وعدم وجود عقوبات سابقة، والنسبة الصغيرة من إجمالي المعاملات التي تمثلها الانتهاكات دورًا.

التدابير العلاجية والاستثمار الامتثال

ردًا على ذلك، قامت CoinList بتعزيز بروتوكولات الفحص وموظفي الامتثال. يتضمن جزء من التسوية موافقة CoinList على تعليق مبلغ 300000 دولار من الدفعة، بشرط تحسين الامتثال. علاوة على ذلك، تستثمر الشركة مبلغًا إضافيًا قدره 300 ألف دولار في تعزيز ضوابط الامتثال للعقوبات.

في حين أن استعداد CoinList للتعاون وتحسين أنظمة الامتثال الخاصة بها أمر يستحق الثناء، فإن الوضع يسلط الضوء على التحديات والمخاطر المستمرة في صناعة صرف العملات الافتراضية.