تم تغريم بنك جولدمان ساكس أكثر من نصف مليون دولار بسبب عدم كفاية مراقبة أنشطة التداول

في إجراء تنفيذي ملحوظ، تم تغريم أحد البنوك الاستثمارية الرائدة في العالم، جولدمان ساكس، أكثر من نصف مليون دولار. فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) الغرامة على فشل البنك في مراقبة أنشطة التداول بشكل مناسب، بما في ذلك حالات التلاعب المحتمل بالسوق. وتسلط هذه الرقابة الضوء على الثغرات الخطيرة في آليات المراقبة التي تهدف إلى الحفاظ على نزاهة السوق.

وواجهت شركة جولدمان ساكس، الشركة الرائدة عالميًا في مجال الخدمات المصرفية الاستثمارية، تدقيقًا من هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA)، وهي الهيئة التنظيمية المستقلة المكلفة بضمان التزام المشاركين في السوق بممارسات التداول الأخلاقية. حددت إدارة الإنفاذ التابعة لـ FINRA ثغرات كبيرة في مراقبة نشاط التداول في Goldman على مدى فترة طويلة.

تفاصيل المخالفة

في الفترة من فبراير 2009 إلى أبريل 2023، أفادت التقارير أن بنك جولدمان ساكس أهمل إدراج الضمانات والحقوق والوحدات وبعض الأوراق المالية خارج البورصة في تسعة تقارير مراقبة مهمة. تلعب هذه التقارير دورًا حيويًا في اكتشاف الحالات المحتملة للتداول في الملكية والعملاء، مما يحمي السوق من الممارسات غير العادلة.

مدى الرقابة

امتد إغفال البيانات الهامة لفترات مختلفة، مع حذف أوامر الاعتقال من تقارير المراقبة بين أكتوبر 2010 ومارس 2021، والحقوق والوحدات من أكتوبر 2010 إلى أبريل 2022. وقد قوضت هذه الهفوات بشكل كبير فعالية تقارير المراقبة في تحديد عمليات الغسل المحتملة وممارسات التلاعب. مثل تحديد المراكز المفتوحة والختامية للتأثير على أسعار الأصول.

نتائج FINRA

ووفقا لهيئة تنظيم الصناعة المالية، فإن فشل جولدمان ساكس في إدراج الأوراق المالية ذات الصلة في تقارير المراقبة أدى بشدة إلى الحد من قدرة البنك على إجراء مراجعات إشرافية لحالات التلاعب المحتملة في السوق. وكان من الممكن أن تؤدي الرقابة إلى إغفال ما يقرب من 5000 تنبيه بشأن نشاط تداول محتمل للتلاعب، بناءً على استقراءات من البيانات المتاحة.

العواقب على جولدمان ساكس

وافق بنك جولدمان ساكس على اللوم وغرامة قدرها 512.500 دولار أمريكي، ومعالجة هفوات التقارير دون الاعتراف أو إنكار النتائج التي توصلت إليها FINRA. وتؤكد هذه العقوبة الأهمية الحاسمة لآليات المراقبة والإبلاغ الشاملة داخل المؤسسات المالية.

الإجراءات العلاجية التي اتخذها بنك جولدمان ساكس

استجابة للنتائج، اتخذ بنك جولدمان ساكس خطوات مهمة لتصحيح الرقابة، بما في ذلك دمج تفاصيل التداول المحذوفة سابقًا في تقارير المراقبة. تعكس هذه الإجراءات العلاجية التزام البنك بتعزيز أطر الامتثال وقدرات المراقبة.

إن الغرامة المفروضة على بنك جولدمان ساكس بمثابة تذكير قوي بضرورة وجود أنظمة مراقبة وامتثال صارمة داخل الصناعة المالية. ومع تطور ديناميكيات السوق، يصبح دور الهيئات التنظيمية مثل FINRA في الحفاظ على نزاهة السوق وحماية المستثمرين أمرًا بالغ الأهمية بشكل متزايد. ومن خلال هذا الإجراء الإنفاذي، يُطلب من بنك جولدمان ساكس والمشاركين الآخرين في السوق إعادة تقييم وتعزيز ممارسات المراقبة والإبلاغ الخاصة بهم، مما يضمن بيئة تجارية عادلة وشفافة للجميع.