لجنة الأوراق المالية والبورصة تقاضي كراكن

الرفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) دعوى قضائية ضد شركة Kraken واتهمت المنصة بخلط أموال العملاء والفشل في التسجيل كبورصة أوراق مالية ووسيط وتاجر ووكالة مقاصة.

تؤكد شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصة، المرفوعة أمام المحكمة الفيدرالية في سان فرانسيسكو في 20 نوفمبر، أنه منذ عام 2018، عملت Kraken كمنصة غير قانونية لتسهيل تداول العملات المشفرة.

هذه الدعوى هي جزء من جهد أوسع بقيادة هيئة الأوراق المالية والبورصاتغاري جينسلر لتنظيم مساحة العملات المشفرة، يؤكد أن الأصول المشفرة يجب اعتبارها عقودًا للأوراق المالية بموجب قانون الولايات المتحدة.

تتهم هيئة الأوراق المالية والبورصة شركة Kraken بالعمل كوسيط وتاجر وبورصة ومقاصة دون التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة.

ذكرت هيئة الأوراق المالية والبورصات:

"بدون التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة بأي صفة، عملت Kraken في نفس الوقت كوسيط وتاجر وبورصة ووكالة مقاصة فيما يتعلق بهذه الأوراق المالية للأصول المشفرة."

وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصات، دفعت Kraken النفقات التشغيلية مباشرةً من الحسابات التي تحتوي على أصول العملاء، وهي ممارسة تم انتقادها بسبب تضارب المصالح المرتبط بها والمخاطر التي يتعرض لها المستثمرون.

جوربير جريوال، مدير قسم التنفيذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات ، معلن،

"اتخذت شركة Kraken قرارًا تجاريًا لجني مئات الملايين من الدولارات من المستثمرين بدلاً من الالتزام بقوانين الأوراق المالية. وأدى هذا القرار إلى نموذج عمل مليء بتضارب المصالح مما عرض أموال المستثمرين للخطر.

موقف كراكن

ورد المتحدث باسم شركة Kraken، معربًا عن عدم موافقته على ادعاءات هيئة الأوراق المالية والبورصة.

الرئيس التنفيذي لشركة Kraken، ديف ريبلي، تم نشره على X (المعروف سابقًا باسم Twitter):

أكد رد شركة Kraken على عدم موافقتهم على شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات.

كما انتقدت بورصة العملات المشفرة النهج التنظيمي الذي تتبعه هيئة الأوراق المالية والبورصة، ووصفته بأنه "التنظيم عن طريق التنفيذ".

"من المخيب للآمال أن نرى هيئة الأوراق المالية والبورصة تواصل السير على طريق التنظيم من خلال التنفيذ، الأمر الذي يضر بالمستهلكين الأمريكيين، ويعيق الابتكار ويضر بالقدرة التنافسية للولايات المتحدة على مستوى العالم".

العواقب القانونية التي تسعى إليها لجنة الأوراق المالية والبورصات

تسعى هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى فرض عقوبات وتعويضات زجرية وإرجاع "المكاسب غير المشروعة"؛ من كراكن، بدعوى حدوث انتهاكات لقانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 .

كان Kraken قد وصل سابقًا إلىتسوية بقيمة 30 مليون دولار مع هيئة الأوراق المالية والبورصات في 9 فبراير، والموافقة على التوقف عن تقديم منتجات وخدمات تخزين العملات المشفرة للعملاء في الولايات المتحدة.