استقالة اثنين من محامي هيئة الأوراق المالية والبورصة وسط توبيخ قضائي

استقال اثنان من المحامين في هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC)، مايكل ويلش وجوزيف واتكينز، بعد أن فرض عليهما قاض فيدرالي عقوبات وانتقدا بشدة تعامل الوكالة التنظيمية مع قضية تتعلق بالعملات المشفرة.

وفي وقت سابق، أقنعت وحدة قانونية تابعة لهيئة الأوراق المالية والبورصة، يمثلها المحامي مايكل ويلش، المحكمة بتجميد أصول شركة DEBT Box، بحجة أن الشركة كانت تنتقل إلى دبي، بعيدًا عن متناول الجهات التنظيمية الأمريكية.

وفقًا للأشخاص المطلعين على الأمر، استقال ويلش وواتكينز بعد أن أخبرهما مسؤول من هيئة الأوراق المالية والبورصات أن المسؤول سيطردهما إذا لم يستقيلا. كان المحاميان يقودان قضية هيئة الأوراق المالية والبورصات ضد شركة Digital Licensing Inc، وDEBT Box، منصة العملات المشفرة. وقال قاضي محكمة المقاطعة الفيدرالية في سولت ليك سيتي المشرف على القضية، روبرت شيلبي، إن الدعوى المرفوعة ضد DEBT Box تبدو وكأنها تخيم عليها مزاعم الإفادات الكاذبة والتحريفات ونقص الأدلة.

في شهر مارس، أعطى شيلبي تصريحه إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات لما وصفه بـ "الانتهاكات الجسيمة". السلطة، حتى أنه ذهب إلى حد انتزاع اعتذار من رئيس التنفيذ. بحلول يوليو 2023،رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصة دعوى قضائية ضد صندوق الديون وإدارتها العليا بتهمة الاحتيال فيما يتعلق بالمستثمرين بمبلغ لا يقل عن 50 مليون دولار. ويأتي هذا بدوره في أعقاب أمر من المحكمة بتجميد أصول الشركة وتعيين حارس قضائي بحلول نهاية الشهر السابق.

ومع ذلك، رفع القاضي تجميد الأصول بعد أن كشف شيلبي عن بعض البيانات الكاذبة والمضللة التي قدمتها لجنة الأوراق المالية والبورصات. بعد الحكم، تم توجيه لجنة الأوراق المالية والبورصة لتغطية بعض أتعاب المحاماة لصندوق الديون. انتقد القاضي شيلبي حجج ويلش والأدلة التي قدمها واتكينز وفريقه. أحد الأمثلة على هذا التأكيد من قبل المحكمة هو عندما قال ويلش إن DEBT Box كان يغلق الحسابات المصرفية وينقل الأموال إلى الخارج. وقد ثبت خطأ هذا التأكيد.

وأرجعت هيئة الأوراق المالية والبورصات هذا إلى سوء الفهم، وكان خطأ اعتذر عنه ويلش للمحكمة.

ثم اتخذت قضية صندوق الديون منعطفًا غير متوقع للأحداث. في أحدث ملف، اعترض المدعى عليهم في القضية على ادعاءات الهيئة التنظيمية، قائلين إنهم أخطأوا في الحقائق للحصول على أمر تقييدي مؤقت بتجميد أصول منصة العملات المشفرة.

ووصفت هيئة الأوراق المالية والبورصة الإجراء بأنه "من قبل القاضي روبرت شيلبي". في غضون ذلك، اعترف محامو هيئة الأوراق المالية والبورصة أمام المحكمة بأنهم ارتكبوا بالفعل بعض الأخطاء في نهجهم، لكنهم طلبوا من القاضي عدم فرض عقوبات رسمية. وفي شهر يناير، تراجعت هيئة الأوراق المالية والبورصة تمامًا عن الدعوى القضائية تحت وطأة الانتقادات المتزايدة. لكن القاضي شيلبي لن يرفض القضية "دون تحيز". الأمر الذي كان سيمنع هيئة الأوراق المالية والبورصة من إعادته مرة أخرى في وقت لاحق.

""صندوق الديون"" قضية هيئة الأوراق المالية والبورصات انتقدها القاضي شيلبي

في الشهر الأخير من حياته، أصدر القاضي شيلبي "أمرًا بإظهار السبب"؛ إلى لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC) - وهو أمر من المحكمة يلزم الوكالة بإثبات أو تبرير أفعالها. ومن المسلم به أن هيئة الأوراق المالية والبورصة كانت تفتقر إلى الشفافية في هذا الشأن، لكنها دافعت عن عدم وجود مجال لرفع دعوى جزاء رسمية.

أدان القاضي شيلبي، في انتقاده المحدد، دور محامي هيئة الأوراق المالية والبورصة مايكل ويلش، الذي ضلل المحكمة في محاولته التستر على الحقائق. "كان على ويليش أن يعلم أن بيان جلسة الاستماع الخاصة بـ TRO لم يكن دقيقًا. ولكن بدلاً من تصحيح هذا الخطأ، قام هو واللجنة بتغيير اللغة بمهارة من أجل التستر على سوء السلوك وارتكابه. في بيانه ردًا على تدقيق المحكمة، أعرب رئيس تنفيذ هيئة الأوراق المالية والبورصات، جوربير جريوال، عن أسفه للإدارة وأعلن أنه سيتم اتخاذ خطوات لتصحيح الوضع من خلال تعيين محامين جدد في جميع المواقع وجعله إلزاميًا للتنفيذ. الموظفين للذهاب للتدريب. وقد تقدمت بعد ذلك بطلبات لاسترداد الرسوم القانونية والنفقات الأخرى من هيئة الأوراق المالية والبورصة والتي تصل إلى أكثر من 1.5 مليون دولار والتي تحملتها الإجراءات.