币安澳大利亚衍生品部门因合规及客户准入违规被罚690万美元

澳大利亚联邦法院判令币安澳大利亚衍生品部门（即 Oztures Trading Pty Ltd）支付 1000 万澳元（约 690 万美元）罚款。该实体在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期间，将超过 85%的本地客户错误归类为批发投资者，导致 524 名零售客户在缺乏法定消费者保护的情况下接触高风险加密衍生品，造成约 866 万澳元（约 590 万美元）交易亏损及 390 万澳元（约 270 万美元）费用损失。澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）主席 Joe Longo 表示，币安未建立基本合规审查机制，错误批准了数百份批发投资者申请。据法庭提交的事实陈述书，币安承认在客户准入流程中存在缺陷，允许申请者无限次重复参加资格测试直至通过，且高级合规人员对申请材料的审核不足。币安共承认六项违规行为，包括未向零售客户提供产品披露声明、未进行目标市场评估、未维护合规的内部争议解决系统等。该罚款系在 ASIC 此前监督的约 1310 万澳元（约 900 万美元）客户赔偿之外另行处以。该实体的澳大利亚金融服务牌照已于 2023 年 4 月被注销。