SEC Mempertimbangkan Revisi Peraturan Registrasi Pialang-Dealer yang Bertujuan Memperkuat Regulasi Perdagangan Lintas Pasar dan OTC

Oddaily Planet Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) telah mengumumkan bahwa mereka sedang mempertimbangkan amandemen akhir terhadap peraturan yang berkaitan dengan pendaftaran broker-dealer dengan asosiasi sekuritas nasional, dengan tujuan untuk menentukan broker-dealer mana yang diharuskan untuk mendaftar ke asosiasi sekuritas nasional seperti Otoritas Pengaturan Industri Keuangan FINRA. Revisi SEC ini berkaitan dengan Peraturan 15b9-1, yang diperluas pada tahun 1976. Aturan ini awalnya diberlakukan pada tahun 1960-an untuk mengizinkan sejumlah anggota bursa yang tidak menjadi anggota National Association of Securities Dealers (NASD, pendahulu FINRA). Namun, dengan perubahan yang cepat di pasar, terutama meningkatnya perdagangan frekuensi tinggi, banyak pialang telah melakukan aktivitas yang signifikan di bursa atau di luar bursa. Namun, beberapa broker terus mengandalkan pengecualian yang sudah ketinggalan zaman dari pendaftaran NASD, yang menyebabkan kesenjangan peraturan. Oleh karena itu, amandemen ini memperbarui dan mempersempit keadaan di mana pialang tidak diwajibkan untuk mendaftar dengan asosiasi sekuritas nasional. Keanggotaan dalam asosiasi sekuritas nasional akan membantu meningkatkan regulasi yang baik dan konsisten, terutama yang berkaitan dengan perdagangan lintas pasar dan perdagangan bebas. Misalnya, keanggotaan di FINRA akan meningkatkan transparansi dan meningkatkan regulasi pasar Treasury, karena FINRA mewajibkan anggotanya untuk melaporkan aktivitas pascaperdagangan di pasar tersebut. SEC telah menyatakan bahwa hal ini akan bermanfaat bagi investor dan pasar yang adil, teratur, dan efisien.