CFTC AS Mendenda Mantan Kepala Kepatuhan Coin Sebesar $1,5 Juta, Pertama Kalinya Eksekutif Kepatuhan Dimintai Pertanggungjawaban Secara Pribadi

Selain denda yang dikenakan pada CoinShares dan CZ, mantan kepala kepatuhan CoinShares, Samuel Lim, yang juga dilarang bertindak sebagai pialang berjangka yang tidak terdaftar atau mengoperasikan platform turunan mata uang kripto ilegal, juga akan membayar denda $ 1,5 juta jika hakim federal menyetujui penyelesaian yang diusulkan, kata Komisaris Komisioner Perdagangan Berjangka Komoditi AS (CFTC), Caroline Pham. Caroline Pham mengatakan bahwa ini adalah pertama kalinya CFTC meminta pertanggungjawaban secara pribadi kepada seorang eksekutif kepatuhan. Menurut siaran pers yang dikeluarkan oleh CFTC, empat tindakan penegakan hukum yang diambil oleh CFTC, DOJ, FinCEN, dan OFAC terhadap CoinShares secara kolektif mengharuskan CoinShares membayar lebih dari $ 4,3 miliar dalam bentuk perampasan dan denda pidana. Dari jumlah tersebut, CFTC mengharuskan CoinSec untuk mengembalikan $1,35 miliar dalam bentuk keuntungan yang diperoleh secara tidak sah dan membayar denda perdata sebesar $1,35 miliar kepada CFTC, selain mengharuskan CZ untuk membayar denda perdata sebesar $150 juta kepada CFTC. Denda tersebut merupakan yang terbesar yang pernah dijatuhkan oleh regulator. (CoinDesk)