CFTC, SEC, DOJ, IRS: Ini Adalah Investigasi Yang Sedang Berlangsung Ke Binance

Binance, pertukaran cryptocurrency terbesar di dunia berdasarkan volume, tidak asing dengan pergumulan dengan regulator di seluruh dunia. Tetapi hal-hal sekarang tampaknya memanas, karena penyelidikan selama bertahun-tahun sekarang menghasilkan tuntutan resmi.

Pada hari Senin, Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CFTC)menggugat Binance, menuduh perusahaan besar itu melanggar aturan perdagangan dan derivatif.

Gugatan tersebut mengklaim bahwa Binance, CEO-nya Changpeng Zhao, dan karyawan lainnya di bursa meminta pelanggan di AS dan "memilih untuk mengabaikan" aturan yang dirancang untuk memblokir orang Amerika menggunakan layanan dan memperdagangkan produk turunan crypto yang tidak terdaftar.

“Binance telah mengambil pendekatan bertahap yang diperhitungkan untuk meningkatkan kehadirannya di Amerika Serikat meskipun secara terbuka menyatakan niatnya untuk 'memblokir' atau 'membatasi' pelanggan yang berlokasi di Amerika Serikat untuk mengakses platformnya,” kata Komisi.

Masalah dengan CFTC

Gugatan CFTC tidak hanya menargetkan Binance tetapi juga CEO Changpeng Zhao dan mantan chief compliance officer Samuel Lim.

Menurut kepada CFTC, Binance tidak menanggapi kepatuhan dengan cukup serius: perusahaan tersebut diduga melakukan beberapa pelanggaran perdagangan derivatif, termasuk tidak terdaftar dengan benar untuk menawarkan derivatif kepada klien Amerika, dan tidak cukup mengawasi aktivitas di bursanya. Kontrol anti-pencucian uang (AML) dan know-your-customer (KYC) tidak cukup baik, CFTC juga menuduh.

Gugatan lebih lanjut mengklaim bahwa Binance dengan sengaja menghindari atau membantu klien AS menghindari regulator — dan bahkan berdagang melawan pelanggannya sendiri. CFTC mengklaim Zhao menggunakan perusahaannya sendiri untuk terlibat dalam aktivitas perdagangan eksklusif di Binance melalui 300 "akun rumah" tetapi tidak mengungkapkan aktivitas ini.

ItuCFTC pertama kali mulai menyelidiki Binance atas praktik perdagangan yang diduga melanggar hukum di pasar AS pada awal 2021, menurut laporan dariBloomberg pada saat itu. Pada September 2021, penyelidikan itu telah diperluas hingga mencakuptuduhan perdagangan orang dalam . Dalam gugatannya minggu ini, regulator mengklaim bahwa 300 akun rumah bursa dikecualikan dari "kebijakan 'perdagangan orang dalam' yang relatif baru."

Ini kasus yang cukup serius—dan jika sanksi dari regulator berlaku,kata pakar hukum itu dapat berdampak signifikan terhadap bisnis perusahaan di AS, atau bahkan secara global, karena CFTC tidak hanya ingin menghukum terdakwa yang disebutkan dalam gugatan dengan denda, tetapi juga melarang mereka berdagang sama sekali.

Zhao menanggapi gugatan CFTC di Twitter dengan menyarankan menurutnya keluhan setebal 74 halaman itu hanyalah upaya menyebarkan "FUD" (ketakutan, ketidakpastian, dan keraguan.)

Kasus Departemen Kehakiman dan IRS yang sudah berjalan lama

Pejabat dari Departemen Kehakiman telah menyelidiki Binance pada tahun 2018, menurutReuters .

Penyelidikan juga melibatkan IRS, dan difokuskan pada kepatuhan Binance terhadap undang-undang dan sanksi anti pencucian uang serta potensi pelanggaran pajak, menurut laporan Mei 2021 dariBloomberg .

Di bulan Desember,berita turun bahwa jaksa Departemen Kehakiman sedang mempertimbangkan apakah akan mengejar pertukaran secara agresif atau meluangkan waktu untuk meninjau lebih banyak bukti.Reutersdilaporkan bahwa pengacara pembela bursa bertemu dengan pejabat DOJ dan membahas potensi kesepakatan pembelaan.

Binance berpendapat bahwa tuntutan pidana akan memiliki efek negatif pada pasar crypto yang telah dihancurkan oleh runtuhnya proyek blockchain Terra dan kebangkrutan FTX mega exchange tahun lalu, menurutReuters . Perwakilan Departemen Kehakiman tidak segera menanggapiDekripsi permintaan komentar.

penumpasan Malaysia

Kembali pada tahun 2020, Komisi Sekuritas Malaysiadikatakan bahwa Binance melanggar hukum dengan beroperasi di negara tersebut—menambahkan pertukaran crypto ke dalam daftar hitam, dan menyarankan investor untuk tidak menggunakan platform tersebut.

Kemudian, pada tahun 2021, itumengambil penegakan tindakan terhadap pertukaran, memerintahkannya untuk menutup layanannya.

DETIK

Komisi Sekuritas dan Pertukaran AS telah memperhatikan Binance selama beberapa waktu: regulator pada tahun 2021 meminta daftar informasi perusahaan dari afiliasinya di AS, khususnya bagaimana hubungannya dengan organisasi global.

Dan tahun lalu,Jurnal Wall Street melaporkan bahwa SEC sedang menyelidiki hubungan antara Binance US dandua perusahaan perdagangan terkait dengan Zhao , Sigma Chain AG dan Merit Peak Ltd. CTFC menuduh dalam gugatannya bahwa kedua perusahaan melakukan perdagangan di platform Binance tetapi tidak mendaftar ke CTFC.

Tuduhan tersebut dapat menyebabkan pengamat pasar crypto yang cerdik untuk menarik perbandingan antara Binance dan perusahaan perdagangan Zhao dan hubungan yang diduga tidak pantas antara FTX dan Alameda Research.

FTX, yang pernah menjadi salah satu bursa crypto terbesar di dunia, secara spektakuler runtuh November lalu sebagian karena pendirinya, Sam Bankman-Fried, diduga menggunakan uang pelanggan (tanpa mereka sadari) untuk membuat taruhan berisiko melalui perusahaan perdagangan saudaranya, Alameda.

CFTC tidak menuduh Binance melakukan penipuan atau penyalahgunaan dana pelanggan—sesuatu yang telah berulang kali dikatakan Zhao dalam pernyataan publik bahwa pertukarannya tidak dilakukan—namun tuduhan bahwa Zhao diam-diam berdagang di bursanya sendiri adalah salah satu yang kemungkinan besar tidak akan diterima dengan baik. dengan investor kripto.