Departemen Crypto Robinhood Didenda Karena Pelanggaran; Inilah Yang Kami Ketahui

Terkait crypto Robinhoodkegiatan telah melakukan ekspansi tetapi sekarang telah didakwa dengan pelanggaran peraturan. Kekhawatiran peraturan yang paling baru-baru ini terjadi seputar pelanggaran aturan anti pencucian uang dan keamanan dunia maya.

Departemen Negara Bagian New York menyatakan bahwa unit crypto Robinhood telah melanggar peraturan tertentu dan dihukum karenanya. Sayap crypto Robinhood Markets Inc didenda $30 juta oleh regulator keuangan New York.

Dalam penegakan terkait crypto pertama, Departemen Layanan Keuangan Negara Bagian New York (NYDFS) telah mengenakan denda pada anak perusahaan perdagangan cryptocurrency dari broker online karena pelanggaran standar keamanan dunia maya dan aturan anti pencucian uang.

Menurut laporan tersebut, Robinhood Crypto LLC tidak berhasil mempertahankan dan mensertifikasi pedoman anti pencucian uang dan keamanan siber. Menurut ketentuan perintah persetujuan, organisasi sekarang perlu menyewa konsultan luar yang akan bertanggung jawab dalam meninjau sejauh mana perusahaan memenuhi persyaratan yang diberlakukan oleh NYDFS bersama dengan upaya perbaikan.

Ujian Pengawas Menemukan Kepatuhan Perdagangan Kripto yang Rusak

NYDFS melalui pemeriksaan penegakan pengawasan menemukan kegagalan yang cukup besar. Melalui pemeriksaan ini terungkap bahwa keruntuhan tersebut disebabkan oleh kekurangan dalam manajemen perusahaan karena kurangnya program kepatuhan.

Kekurangan lainnya adalah kegagalan dalam membina dan memelihara budaya kepatuhan dan sekaligus mengalokasikan sumber daya untuk program-program tersebut. Investigasi penegakan Robinhood dilakukan setelah pelanggaran ditemukan. Masalah semakin diperparah karena perusahaan berkembang pesat tidak mampu mengelola aspek-aspek tersebut di atas.

Cheryl Crumpton, Penasihat Umum Asosiasi Litigasi dan Penegakan Peraturan Robinhood, telah menyatakan,

Kami telah mencapai kemajuan yang signifikan dalam membangun program hukum, kepatuhan, dan keamanan siber terkemuka di industri, dan akan terus memprioritaskan pekerjaan ini untuk melayani pelanggan kami dengan sebaik-baiknya.

Bacaan Terkait |Bagaimana SEC Mengungkap Skema Piramida Crypto senilai $300 Juta

Denda yang Dikenakan Bukan Tak Terduga

Penalti ini tampaknya tidak terduga bagi Robinhood. Menurut pernyataan yang dibuat tahun lalu, Robinhood diperkirakan akan menerima denda dari regulator New York.

Organisasi dalam pengajuan triwulanan terbarunya menyebutkan bahwa mereka memiliki hampir 15,9 juta pengguna aktif bulanan pada akhir Maret dan juga untuk pertama kalinya mengungkapkan kepada publik bahwa penyelidikan dan penyelesaian dengan NYDFS yang terjadi setahun yang lalu.

Menurut Robinhood, pihaknya telah mengantisipasi untuk menerima penalti setidaknya $10 juta. Angka perkiraan ini diserahkan pada dokumen yang diberikan kepada Securities And Exchange Commission (SEC).

Sesuai pernyataan perusahaan tahun lalu, penyelidikan yang dilakukan pada bulan 2020 telah “berfokus terutama pada masalah anti pencucian uang dan keamanan dunia maya” yang juga mengungkap berbagai pelanggaran standar peraturan.

Meskipun perkiraan jumlah denda adalah $10 juta seperti yang telah diperhitungkan oleh Robinhood, jumlahnya meningkat menjadi lebih dari itu dan menghasilkan total $30 juta.

Bacaan Terkait |Shiba Inu Mengumumkan Nama Game CCG Barunya

Gambar unggulan dari TIME, bagan dariTradingView.com