SEC menyetujui penyelesaian $35 juta dengan hedge fund aset digital penipuan EmpiresX

Sumber Artikel

Komisi Sekuritas dan Pertukaran AS (SEC) telah menyelesaikan dengan dana lindung nilai aset digital EmpiresX, di mana perusahaan yang mati tersebut setuju untuk membayar $34.839.951 atas tuduhan menipu investor dan melanggarhukum surat berharga .

Juni lalu, SECdiumumkan tuduhan penipuan terhadap EmpiresX, salah satu pendirinya Emerson Sousa Pires dan Flavio Mendes Goncalves, dan "pedagang kepala" Joshua David Nicholas. Para terdakwa dituduh "memikat investor dengan klaim palsu dari keuntungan harian satu persen, tetapi malah menyalahgunakan uang investor dalam jumlah besar untuk penggunaan pribadi."

Kasus itu diklaim bahwa EmpiresX dan para pendirinya melanggar ketentuan pendaftaran dan antipenipuan Securities Act of 1933 dan Securities Exchange Act of 1934; dengan regulator mencari perintah terhadap pelanggaran undang-undang sekuritas di masa depan, pencabutan keuntungan yang diperoleh secara tidak sah, hukuman perdata, dan bar pejabat dan direktur terhadap Pires dan Goncalves.

Penyelesaian, yang disepakati pada hari Jumat dengan entitas korporat EmpiresX saja, membebankan pencairan sebesar $32.178.397, mewakili keuntungan yang diperoleh sebagai hasil dari skema tersebut. Bunga tambahan sebesar $2.661.554 membuat total keseluruhan menjadi $34.849.951. EmpiresX juga secara permanen dilarang melakukan pelanggaran sekuritas di masa mendatang seperti yang dijelaskan dalam keluhan SEC dan secara permanen dilarang membeli, menawarkan, atau menjual sekuritas apa pun di masa mendatang.

Pengadilan sebelumnyamemasuki keputusan akhir melawan rekan terdakwa Nicholas pada tanggal 19 April, menjatuhkan denda sebesar $300.000 kepada pedagang dan melarangnya meminta investor baru, menerima dana tambahan dari investor yang ada, dan menerbitkan, membeli, menawarkan, atau menjual sekuritas apa pun.

Terdakwa yang tersisa dalam kasus SEC, pendiri Pires dan Goncalves, saat ini buronan di luar Amerika Serikat.

Kisah Ponzi

EmpiresX, juga dikenal sebagai Empires Consulting Corp, berbasis di Floridaaset digital dana lindung nilai yang dijalankan oleh salah satu pendiri Pires dan Goncalves dan kepala pedagang platform tersebut, Nicholas.

Namun kenyataannya, sejak September 2020 hingga awal 2022, perusahaan beroperasi sebagai aSkema ponzi , yang Departemen Kehakiman AS (DOJ)diklaim “mengambil sekitar $100 juta” dengan janji palsu tentang “bot perdagangan yang menggunakan kecerdasan buatan dan manusia untuk memaksimalkan profitabilitas bagi investor.”

Sebaliknya, dalam model Ponzi klasik, EmpiresX hanya membayar investor sebelumnya dengan uang yang diperoleh dari investor selanjutnya. Skema tersebut terungkap pada awal 2022 setelah platform menolak untuk menghormati penarikan pelanggan selama eksodus yang disebabkan oleh penurunan pasar Musim Semi.

Akibatnya, pada bulan Juni,DOJ menuntut Pires, Goncalves, dan Nicholas dengan konspirasi untuk melakukan pencucian uang internasional dan penipuan kawat. Pendiri bersama Pires dan Goncalves berhasil menghindari penangkapan dengan melarikan diri ke Brasil, tetapi Nicholas kurang beruntung.

Nicholas ditangkap pada bulan September danmengaku bersalah atas tuduhan terhadapnya ; hukumannya belum dijadwalkan, tetapi dia menghadapi hukuman maksimal lima tahun penjara.