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Genesis同意支付2100万美元罚款与SEC达成和解

2024/03/19 21:48

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来源：SEC官网；编译：邓通，金色财经

美国证券交易委员会今天宣布，Genesis Global Capital, LLC 同意最终判决，命令其支付 2100 万美元民事罚款，并实施永久禁令，以和解其通过加密资产进行未经注册的证券发行和销售的指控。 根据和解条款，在支付破产法院允许的所有其他索赔（包括 Gemini Earn 计划中散户投资者的索赔）之前，SEC 不会收到任何部分罚款。

美国证券交易委员会主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 表示：“我们指控 Genesis 在向公众提供其零售加密贷款产品之前未能对其进行注册，从而绕过了旨在保护投资者的基本披露要求。” “今天的和解协议建立在之前的行动基础上，旨在向市场和投资公众明确表示，加密货币借贷平台和其他中介机构需要遵守我们经过时间考验的证券法。 这样做可以最好地保护投资者。它促进市场信任。这不是可选择的。这是法律。”

“Gemini Earn 计划的失败凸显了当市场参与者不遵守联邦证券法时投资者面临的未知风险，”美国证券交易委员会执法部门主任 Gurbir S. Grewal 表示。 “正如此次执法行动所表明的那样，任何炒作和广告都无法取代联邦证券法所要求的投资者保护披露。”

美国证券交易委员会 (SEC) 于 2023 年 1 月 12 日对 Genesis 和 Gemini Trust Company, LLC（“Gemini”）提出指控。根据 SEC 的投诉，Gemini Earn 计划是一个所谓的投资机会，Gemini 客户（包括美国的散户投资者）将其贷款借给他们。 Genesis 承诺支付 Genesis 使用借出的加密资产所赚取的利息。诉状称，2022 年 11 月，Genesis 宣布不允许 Gemini Earn 投资者提取其加密资产，因为 Genesis 缺乏足够的流动资产来满足加密资产市场波动后的提款请求。当时，Genesis 持有来自 34 万名 Gemini Earn 投资者的约 9 亿美元的加密资产。

Genesis 和两家附属公司于 2023 年 1 月 19 日向纽约南区美国破产法院自愿提交第 11 章申请。投资者无法通过 Gemini Earn 获取或提取他们在 Genesis 投资的加密资产。

美国证券交易委员会向美国纽约南区地方法院提起诉讼，指控 Genesis 和 Gemini 违反 1933 年《证券法》第 5(a) 和 5(c) 条。除了上述民事处罚外， Genesis 在没有承认或否认 SEC 投诉中的指控的情况下，同意做出最终判决，永久禁止 Genesis 违反《证券法》第 5 条。

SEC 的调查由 Jonathan Austin 和 Ashley Sprague 进行，并由 Deborah Tarasevich 和 Stacy Bogert 监督。破产法庭的诉讼由 Therese Scheuer 和 William Uptegrove 进行，并由 Alisaire Bambach 监督。正在进行的针对 Gemini 的地方法院诉讼由 Edward Reilly 和 Laura Meehan 领导，并由 James Connor 和 Olivia Choe 监督。

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