“龙卷风”制裁无效 去中心化智能合约的胜利

美国法院裁定OFAC制裁Tornado Cash智能合约越权，加密世界取得了巨大的胜利，备受打击的加密隐私赛道将重新换发生机。在现有法律框架下，去中心化的智能合约将不被认定为财产，不能根据现行法律受到制裁，为其未来的发展奠定了夯实的法律意义。

11月27日，美国第五巡回上诉法院推翻了海外资产控制办公室（OFAC）对Tornado Cash智能合约的制裁，认定该制裁超出了其管理权限范围。法院认为虽然财政部有权对"财产"采取行动， 但Tornado Cash 不可变智能合约无法被所有和控制，因此并不符合财产的定义。将其列入‘特别指定国民和封锁人员名单’（SDN List）的行为被认为超出了法律授权的范围。

这一判决标志着超过长达两年多法律斗争的混币器Tornado Cash案件告一段落，加密世界取得了巨大的胜利。备受打击的加密隐私赛道将重新换发生机。也意味着在现有法律框架下，去中心化的智能合约将不被认定为财产，不能根据现行法律受到制裁，为其未来的发展奠定了夯实的法律意义。 

值得注意的是，本次Tornado Cash案件背后不仅是Tornado Cash所代表的加密隐私赛道寻求生存的斗争，也有着代表着美国加密力量的Coinbase 的鼎力支持，不仅原告中就有两位具备Coinbase 的背景，还提供了法律援助，Coinbase首席法务官Paul Grewal就公开表示，这是加密货币和所有关心捍卫自由的人士的历史性胜利。现在，这些智能合约必须从制裁名单中移除，美国用户将再次被允许使用这个保护隐私的协议。政府的过度干预将无法站稳脚跟。

而Ripple 首席法务官 Stuart Alderoty 也在第一通过 X 表示：“本周联邦法院否决美国 SEC 交易商规则并裁定财政部制裁 Tornado Cash 智能合约违法，这两件事有一个共同的主题：监管者并不制定法律，他们只是执行法律条文。如果他们想要更多权力，只有国会才能授予。” 

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Tornado Cash不是资产：隐私赛道or洗钱工具？

OFAC 制裁 Tornado Cash还要追溯到2022年，其将与 Tornado Cash 有关的 38 个以太坊智能合约以及 Tornado Cash 应用程序相关的 38 个 Ethereum 智能合约地址被添加到美国特别制定国民（SDN）名单中，使其成为被限制的实体，这也是美国政府首次对智能合约应用进行制裁。 

而在美国方面进行制裁后，德国、法国、韩国等多个国家对 Tornado 进行了调查、警告和制裁等操作。以太坊节点供应商、钱包和代码库迅速禁止 Tornado Cash 的用户访问。曾经全世界最大的混币器迅速土崩瓦解。尽管目前Tornado Cash 还能使用，但是因为网页前端被禁和第三方交互的关闭，Tornado Cash 用户量急剧锐减。 

为什么Tornado Cash会被美国政府针对？他又为何是犯罪份子钟爱的应用？ 

Tornado.Cash 是一个完全去中心化的非托管协议，通过打破源地址和目标地址之间的链上链接来提高交易隐私。为了保护隐私，Tornado.Cash 使用一个智能合约，接受来自一个地址的 ETH 和其他代币存款，并允许他们提款到不同的地址，即以隐藏发送地址的方式将 ETH 和其他代币发送到任何地址。这些智能合约充当混合所有存入资产的池，当你将资金放入池中（即存款）时，就会生成私人凭据（随机密钥），证明你已执行了存款操作。而后，此私人凭据作为你提款时的私钥，合约将 ETH 或其他代币转移给指定的接收地址，同一用户可以使用不同的提款地址。 

通过混币器的形式，没有办法有效追溯到收取资金的来源，这样不仅成为了保护隐私的绝佳突进，还能让被标记的黑钱和强盗地址洗白，成为了黑客眼中的洗钱工具。

而自 2019 年 8 月推出以来，直到被美国制裁前，Tornado Cash 是整个Crypto生态中最受欢迎的混币器，累计 TVL 达 76 亿美元。同时其90%以上的资金都保存在以太坊之上，也通过以太坊上的智能合约运转，也是以太坊最大的隐私应用。

作为一直对加密货币耿耿于怀的OFAC隶属于美国财政部，之前一直制裁制裁与加密货币有关的个人和实体以及与之相关的地址，而本次对Tornado Cash相关的制裁是由于洗钱和犯罪交易。 

作为最大的隐私币，Tornado 的混币器不仅能有效保护用户隐私，还为犯罪行为提供了温床。据OFAC给出的数据， Tornado Cash 自推出以来被用于清洗超过 70 亿美元的虚拟货币，其中约有 35% 的交易量来自犯罪组织。 

Tornado Cash 被OFAC制裁的直接导火索就是朝鲜黑客组织 Lazarus Group 通过混币器洗掉了盗取的近 10 亿美元的加密货币，其中OFAC 指控 Tornado Cash 是Lazarus Group 主要的洗钱工具。

OFAC 表示，制裁 Tornado Cash 是因为其对大部分来自美国境外的网络活动协助、赞助或提供资金、物质或技术支持，或提供货物或服务，会能对美国的国家安全、外交政策或经济健康或金融稳定造成重大威胁，导致资金或经济资源、商业秘密、个人身份识别或财务信息的被严重盗用，是某些不法分子获取商业或竞争优势或私人经济利益。 

通过对 Tornado Cash的制裁，混币器生态遭遇到了前所未有的打击，各家生态出于法律安全的考虑，都对混币器生态打了一个问号。从客观角度来看，确实对洗钱进行了有效的打击，但对于加密生态而言，关于隐私赛道，以及去中心化应用的前景都打了一个问号。甚至于稳定币生态、DeFi生态而言，也不是一个积极的消息，通过稳定币进行质押，如果稳定币被冻结，就会出现资债的认定问题。 

这也是Coinbase一直积极推动案件的动力所在，好在最后的结果对加密圈而言是好的。 

在法院裁决消息公布后，Tornado Cash 协议代币 TORN 快速上涨，在一小时内从最低点的 3.7 美元上涨至最高 35.74 美元。截至发稿，目前TORN 稳定在14美元左右。

价格的飙升，显示着巨鲸资金的流动和市场的风向，对Tornado Cash 和其协议代币 TORN的未来充满了信心。 

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智能合约的胜利：法律的边界线有了 

无论如何，这一判决的胜利对于加密行业来说，都是一件非常有意义的重大事件。不仅在于 Tornado Cash 背后隐私工具的合法性，更重要的是为整个区块链行业和去中心化技术的发展划定了清晰的法律边界。不可变智能合约的特殊性也获得了关注，未来，类似技术的合法性使用有了重要的司法支持。美国法律体系承认了去中心化协议是一种新型的基础设施。

前a16z高管KatieHaun旗下风投Haun Ventures此前也曾发文指出，OFAC封锁开源且自执行软件的行为在法定层面上是越权的，这些软件既不是任何外国个人或实体的“财产”，也不属于任何人，无论OFAC的意图多么高尚，都没有赋予如此广泛的权力来打击开源软件架构。OFAC应该将制裁重点放在滥用开源软件的恶意行为者身上，而不是工具本身。

对于Tornado Cash而言，被制裁后交互数据一直在断崖下跌，不过Tornado Cash依然是加密领域中较为受欢迎的隐私平台之一，Tornado Cash在今年开始的存款量出现明显复苏，仅在今年上半年就收到19亿美元存款，较2023年全年的总存款数量大幅增长约50%。

需要注意的是，对Tornado Cash等这类隐私项目而言，挑战远未结束。由于第三方接口的限制，现在其平台的普通交互数据大幅度下滑，所以其面临的洗钱指控仍然存在。本次判决可以看作是智能合约的胜利，从此以后不受欢控制的智能合约不会在被视为资产管控，但并不是隐私赛道的胜利，虽然隐私赛道向前走了一大步，但是未来与监管部门还有非常多的挑战等待着。 

而对于监管部门来说，在制裁智能合约这条路之外，如何在技术创新和隐私保护的边缘，去遏制非法用途，是需要面临的一个难题。 

最后，本次裁决直接的受益者就是以太坊生态和DeFi生态，10X Research 在裁决公布后给投资者的一份报告中表示：虽然这项裁决并不认可洗钱，但它开创了一个先例，允许程序员在不收取费用的情况下开发和发布智能合约协议而不必担心受到制裁。由于以太坊仍然是 DeFi 主阵地，这一决定对更广泛的 DeFi 生态和其他协议（尤其是在以太坊网络上）具有积极意义。