バイナンス・オーストラリアのデリバティブ部門、コンプライアンス違反および顧客受け入れ基準違反により690万ドルの罰金処分

オーストラリア連邦裁判所は、バイナンス・オーストラリアのデリバティブ部門（Oztures Trading Pty Ltd）に対し、1,000万オーストラリアドル（約690万米ドル）の罰金を支払うよう命じた。同社は2022年7月から2023年4月にかけて、現地顧客の85％以上を誤って「機関投資家」として分類した。その結果、524人の個人顧客が法的な消費者保護を受けられない状態で高リスクな暗号資産デリバティブにアクセスすることとなり、約866万豪ドル（約590万米ドル）の取引損失および390万豪ドル（約270万米ドル）の費用損失をもたらした。オーストラリア証券投資委員会（ASIC）のジョー・ロンゴ委員長は、バイナンスが基本的なコンプライアンス審査メカニズムを確立しておらず、数百件の機関投資家申請を誤って承認したと述べた。裁判所に提出された事実陳述書によると、バイナンスは顧客の参入プロセスに欠陥があったことを認め、申請者が合格するまで無制限に資格試験を繰り返し受験できるようにしていたほか、上級コンプライアンス担当者の申請書類に対する審査が不十分であった。バイナンスは、個人顧客への商品開示書面の未提供、ターゲット市場評価の未実施、コンプライアンスに準拠した内部紛争解決システムの未整備など、計6件の違反行為を認めた。この罰金は、ASICが以前に監督した約1,310万豪ドル（約900万米ドル）の顧客補償とは別に科されたものである。同社のオーストラリア金融サービスライセンスは、2023年4月に取り消されている。