SEC検査部：来年の検査の焦点は暗号取引ブローカーなど

米証券取引委員会（SEC）は10月16日、「2024年審査優先事項報告書」を発表した。10年以上前から、SECの審査部門は同様の報告書を発行し、SECが注目する新たなリスクを登録者に知らせており、暗号通貨取引のブローカーなどにも通知されている。 SECの審査部門は、2023年に暗号通貨、フィンテック、人工知能、サイバーセキュリティに対応するため、その能力を拡大し、様々なプログラムにチームを設置したと報告書は述べている。 SECは暗号通貨に取り組むブローカー・ディーラーやアドバイザーを引き続き監視している。同部門は、新しいビジネス手法、具体的には "自動投資ツール、人工知能、取引アルゴリズムやプラットフォームなどのテクノロジーやオンライン・ソリューションを提供し、コンプライアンスや市場の需要に応えている登録者を審査している"。 SECの審査部門は、登録者が顧客の推奨や登録者が提供する商品への精通度に関してどれだけ行動基準を満たしているかを調べ、ブロックチェーンや分散型台帳技術の使用に関連するリスクの扱いも評価する。(コインテレグラフ)