香港裁判所、無免許で証券アドバイザリー業を営んでいた個人に罰金を科す

フォーサイト・ニュースによると、香港の裁判所は、黄とだけ名乗る個人が無許可で証券顧問業を営んでいたとの判決を下した。香港の東部地方裁判所は、黄氏が2018年1月2日から2019年5月21日まで「FRANKY - Live Market Broadcast Valley」というテレグラムのチャットグループを立ち上げ、管理していたことを認定した。有料で公開されていたこのグループは、ハンセン指数やさまざまな香港上場証券のパフォーマンスに関する解説を毎日提供していた。黄氏はまた、グループ内で購読者からの質問にも答えた。 黄氏は無許可で証券に関するアドバイスを提供するビジネスを運営した罪を認め、10,000香港ドルの罰金を科せられた。罰金に加え、黄は証券先物委員会の調査費用の支払いも命じられた。 黄氏は香港証券先物委員会の認可を受けた代理人であるにもかかわらず、所属する会社の代理として行動する権限しか与えられていなかった。この事件は、香港で証券顧問業を営むための法的要件を再認識させるものである。