米証券取引委員会（SEC）がウェルズ・ファーゴとメリルリンチに和解金を請求、民事罰6,000万ドルを科す

Odaily Planet - 証券取引委員会は、ウェルズ・ファーゴとメリルリンチのアドバイザリー会社2社に対し、現金決済スキームに関する違反で和解金を請求した。両社は合計6000万ドルの民事罰の支払いに同意した。今回の和解は、両社の現金清算計画に関連し、アドバイザー法および同法に基づく規則に違反することを防止するために合理的に設計された、書面による方針および手続きを採用しなかったとして提訴されたものである。米国証券取引委員会（SEC）の命令によると、ウェルズ・ファーゴ・アドバイザーズとメリルリンチは、銀行預金清算プラン（BDSP）をほとんどの顧問顧客に唯一の現金清算オプションとして提供し、BDSPにある顧問顧客の現金から多額の金銭的利益を得ていた。両社とその関連会社はBDSPで提供される金利を設定し、金利上昇期にはBDSPと他の現金清算の選択肢との利回りの差が4％近くにまで拡大することもあった。