SEC、詐欺的デジタル資産ヘッジファンドEmpiresXと3,500万ドルの和解に合意

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米国証券取引委員会（SEC）は、デジタル資産ヘッジファンドのEmpiresXと和解し、消滅した同社は投資家に対する詐欺と違反行為の容疑でデゴルジュメントとして34,839,951ドルを支払うことに同意した。証券法 。

昨年6月、SECは発表された EmpiresX、その共同創設者エマーソン・スーザ・ピレス氏とフラビオ・メンデス・ゴンサルベス氏、そしてその「ヘッドトレーダー」ジョシュア・デイビッド・ニコラス氏に対する詐欺罪。被告らは「1日当たり1パーセントの利益が得られるという虚偽の主張で投資家を誘惑したが、その代わりに投資家の多額の資金を私的用途に流用した」として告発された。

主張した事件 EmpiresX とその創設者が 1933 年証券法および 1934 年証券取引法の登録および詐欺防止規定に違反したこと。規制当局は将来の証券法違反に対する差し止め命令、被告の不当利得の取り消し、民事罰、ピレス氏とゴンサルベス氏に対する役員および取締役の禁止を求めている。

この和解案は金曜日にEmpiresX法人のみと合意され、この計画の結果として得られた利益に相当する3,217万8,397ドルのデゴルジを課すものとなっている。利息がさらに 2,661,554 ドル追加され、総計は 34,849,951 ドルになります。また、EmpiresX は、SEC の訴状に記載されている種類の将来の証券違反を永久に禁止され、将来の証券の購入、提供、または販売を永久に禁止されます。

裁判所は以前、～に対して最終判決を下した 共同被告のニコラス被告は4月19日、トレーダーに30万ドルの罰金を言い渡し、新たな投資家の勧誘、既存の投資家からの追加資金の受け取り、有価証券の発行、購入、募集、売却を禁止した。

SEC訴訟の残りの被告である創設者のピレス氏とゴンサルベス氏は現在、米国外で逃亡中である。

ポンジーの物語

EmpiresX は Empires Consulting Corp としても知られ、フロリダに拠点を置くデジタル資産 共同創設者のピレス氏とゴンサルベス氏、そしてプラットフォームのヘッドトレーダーのニコラス氏が運営するヘッジファンド。

しかし、実際には、2020 年 9 月から 2022 年初頭まで、同社はねずみ講 、米国司法省 (DOJ)主張した 「人工知能と人間の知能を利用して投資家の利益を最大化するトレーディングボット」という虚偽の約束で「約1億ドルを手に入れた」。

代わりに、古典的なポンジ モデルでは、EmpiresX は単純に、後の投資家から得た資金で以前の投資家に支払いました。この計画は、春の市場低迷による顧客流出の際にプラットフォームが顧客の引き出しを尊重することを拒否した後、2022年初頭に発覚した。

余波の中、6月には、司法省はピレス氏、ゴンサルベス氏、ニコラス氏を起訴した 国際的なマネーロンダリングと電信詐欺を行う陰謀を伴う。共同創設者のピレス氏とゴンサルベス氏はブラジルに逃亡することで逮捕を逃れたが、ニコラス氏はそれほど幸運ではなかった。

ニコラス氏は9月に逮捕され、彼に対する告発に対して有罪を認めた ;彼の量刑はまだ予定されていないが、最高で懲役5年の刑が科せられる可能性がある。