米当局、コインベースの元マネジャーを逮捕、インサイダーの仮想通貨取引を主張

米国当局は、暗号を使用したインサイダー取引を行う計画に関連して、電信詐欺の陰謀と電信詐欺の罪で 3 人を起訴しました。そのうちの 1 人はコインベース グローバルの元プロダクト マネージャーでした。

木曜日の発表で、ニューヨーク州南部地区連邦検事局は、 連邦捜査局のニューヨーク フィールド オフィスと協力して、 言った  元コインベース グローバル プロダクト マネージャーの Ishan Wahi と、彼の兄弟 Nikhil Wahi と同僚の Sameer Ramani に対して起訴状を提出しました。このトリオは、どのトークンが取引所に上場されるかに関して、Ishan が Coinbase から入手した機密情報を使用して、25 の異なる暗号通貨の取引から約 150 万ドルの利益を得たとされています。

史上初の暗号通貨インサイダー取引のチップスキームで3人が起訴https://t.co/cdTcwQQOau

— 米国弁護士 SDNY (@SDNYnews)2022 年 7 月 21 日

当局によると、Ishan は 2021 年 8 月から 2022 年 5 月までの製品マネージャーとして、Coinbase が管理する取引所での仮想通貨の上場に関する特定の情報を知っていました。米連邦検事局は、2021 年 6 月から 2022 年 4 月まで、コインベースのような主要な取引所が資産を上場することによる予想される価格上昇の前に、イシャンがトークンの発売日に関する情報を兄弟またはラマニに渡して、仮想通貨に投資したと主張しました。起訴状は具体的に言及された Tribe (TRIBE) の取引で 7,000 ドル、Alchemix (ALCX)、Gala (GALA)、Ethereum Name Service (ENS)、Powerledger (POWR) で 13,000 ドル、XYO で 900,000 ドル。

このトリオは、複数の Ethereum を使用して、少なくとも 14 の個別のコインベース上場発表でインサイダー取引スキームを使用したとされています。ブロックチェーンウォレット 他人の名前で中央集権的な取引所で購入およびアカウントを作成および転送するため。当局は木曜日にシアトルでIshanとNikhilを逮捕し、Ramaniはまだ逃走中です。

FBIのマイケル・ドリスコル副長官は、「この事件の主張は、従来の金融市場ではなく、仮想通貨取引所で行われた取引に関連しているが、依然としてインサイダー取引を構成している.

米国証券取引委員会も発表した 2 人の Wahis と Ramani に対する独自の並行起訴で、3 人がインサイダー取引に関与したとされる 25 の資産のうち少なくとも 9 つは、110 万ドルの利益を得た有価証券であると主張しています — POWR、 Kromatika (KROM)、DFX Finance ( DFX)、Amp (AMP)、Rally (RLY)、 Rari Governance Token (RGT)、DerivaDAO (DDX)、LCX、および XYO。規制当局は、3 人が証券法の不正防止規定に違反したと主張して訴状を提出しました。 SEC は、恒久的な差し止めによる救済、搾取、および民事罰を求めていると述べた。

「私たちはラベルに関心があるのではなく、オファリングの経済的現実に関心があります」と、SEC 執行ディレクターの Gurbir Grewal 氏は述べています。 「この場合、これらの現実は、問題となっている暗号資産の多くが有価証券であり、主張されているように、被告はコインベースに上場する前に典型的なインサイダー取引に従事していたことを確認しています。」

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仮想通貨コミュニティの多くは、4 月にこの事件で疑われる事件のいくつかに気付きました。オンライン調査員が複数の Ethereum ウォレットが 6 つのトークンを大量に購入したことを発見し、Coinbase による主要な上場発表の前にインサイダー取引の主張を促しました。 CEOのブライアン・アームストロングは当時、「コインベース内の誰かが、故意または無意識のうちに、部外者への情報漏えい 違法行為に関与」し、取引所は調査を実施し、必要に応じて外部の法律事務所と調整します。

「これらの調査により、コインベースの従業員が何らかの形で悪意のある活動を支援または助長したことが判明した場合、それらの従業員は直ちに解雇され、関連当局に送られます（刑事訴追の可能性があります）」

連邦検事局は、コインベースのセキュリティ オペレーション担当ディレクターが 5 月 11 日にイシャンに連絡を取り、取引所の資産リストに関連する会議を手配したと報告しました。 Ishan は、予定されている 5 月 16 日の会議に先立って、インド行きの片道便に搭乗しようとしましたが、法執行機関によって制止されました。 

Coinbase の最高情報セキュリティ責任者 Philip Martin の木曜日のツイートによると、取引所は、提供された 内部調査の後、当局への Wahis と Ramani の情報。会社のブログ投稿の更新述べました コインベースは「会社情報の不適切な使用の申し立て」を非常に深刻に受け止め、「この種の不正行為を一切容認しない」と述べた。しかし、同社は3人の個人を起訴するSDNYの行動を支持しているように見えたが、9つのトークンを証券としてラベル付けしたSECに反対した：

「私たちのプラットフォームにリストされている資産は証券ではなく、SEC の請求は、今日の適切な法執行措置から不運にも気を散らすものです。」

この記事が公開された時点で、Ishan の LinkedIn プロフィールは公開されておらず、彼の Twitter アカウントは保護対象としてリストされていました。元プロダクト マネージャーである Coinbase の 3 月のブログ投稿で書きました 「新たに取引可能な資産の透明性と情報」を提供するための取引所の取り組みについて、具体的にはその提供の拡大に言及しています。