カリフォルニアに拠点を置く仮想通貨取引所CoinListは、米国財務省外国資産管理局（OFAC）との和解に合意した。

この合意は、クリミアのユーザー向けに処理された取引に関わる違反の可能性を考慮したものである。同取引所は、民事責任の可能性を解決するために120万7830ドルを支払うことに同意した。

CoinListが米国当局との規制紛争を解決

2020年4月から2022年5月にかけて、CoinListはクリミアのユーザー向けに989件の取引を処理したと報告されている。

この行為はOFACのロシア/ウクライナ制裁に違反していると思われる。CoinListは顧客スクリーニングや取引監視を含む制裁遵守措置を維持していたが、その手続きは居住地を偽っているユーザーにフラグを立てなかった。

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この虚偽表示により、国名を「ロシア」と記載しながらもクリミアの住所を提供したユーザーの口座が89件開設された。和解金額は、違反が深刻ではなかったというOFACの評価を含め、様々な要素を考慮したものである。

CoinList、取引所困難の中、増加する罰金に直面

OFACは最大3億2730万6583ドルという大幅に高い罰金を課すこともできたが、いくつかの要素を考慮した。

これには、CoinListの制裁順守におけるデューデリジェンスの怠慢や、同取引所の潜在的な違反に対する認識が含まれる。

しかし、CoinListが調査に協力的であったこと、過去に罰則を受けたことがないこと、これらの違反が総取引に占める割合がごくわずかであったことなど、緩和要因が判決に影響した。

コインリストが実施した重要な是正措置

CoinListはその後、状況を改善するために重要な措置を講じた。彼らは審査プロトコルとコンプライアンススタッフを強化した。

和解契約の一環として、CoinListは制裁コンプライアンス管理の改善に30万ドルを投資し、コンプライアンスを確保するために和解金のうちさらに30万ドルを一時停止する。

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