JPモルガンの元従業員、顧客データの不適切な取り扱いで罰金と停職処分

J.P.モルガン証券の元証券総合担当者デール・セルフ氏は、顧客情報を不適切に取り扱ったとして、金融業規制機構（FINRA）から罰則を受けている。

違反の詳細

FINRAはセルフ氏に5,000ドルの罰金を科し、15営業日の会員資格停止処分を下した。

この問題は、生年月日、社会保障番号、金融口座番号などの機密情報を含む200人以上のJPモルガン証券の顧客の個人情報を、セルフが同意なしに持ち出したことに起因する。

引越しの準備

セルフはJ.P.モルガン証券に在職中、ライバル会社への入社を控え、この手書きのメモを取っていた。

正式に退職する前に、彼はこの非公開情報を将来の雇用主と共有したとされる。

このデータは、新規口座開設フォームの作成や、顧客関係管理ソフトの入力に使われたとされ、これらの顧客を新会社に移すことを目的としていた。

決議

元雇用主の要請で、セルフは最終的に顧客情報を返却した。

同氏は申し立てを認めることも否定することもなく、FINRAと和解した。