KuCoinの共同設立者が退社、暗号取引所は無免許事業運営で2億9700万ドルを支払う

KuCoin、違法送金の罪を認め2億9700万ドルを支払う

世界最大級の暗号通貨取引所であるKuCoinは、米国で無認可の送金業務を営んでいたことを認め、約3億ドルの罰金を科せられた。

同社の法的問題は、ダークネット市場からの資金、ランサムウェア攻撃、その他の形態の詐欺を含む、数十億ドルの不審な取引を促進したとして告発された2024年の連邦起訴に起因する。

ペケン・グローバル・リミテッドが米国裁判所において有罪答弁書を提出

ペケン・グローバル・リミテッドという社名で運営されているこの取引所は、今週マンハッタンでアンドリュー・カーター連邦地裁判事の面会に臨み、同社が米国で事業を行うのに必要なライセンスを持たずに営業していたことを認めた。

裁判所は1億1300万ドルの刑事罰と1億8450万ドルの没収金を科した。

今回の和解は、米国政府による暗号取引所に対する監視の強化という、より広範な傾向の一環であり、規制当局は、特にマネーロンダリング防止を中心とした本質的な規制へのコンプライアンスの確保に引き続き注力している。

創業者たちは結果に直面し、退任する

罰金と同時に、KuCoinの共同設立者であるチュン・ガン（別名マイケル）とケ・タン（別名エリック）は、それぞれ270万ドルの没収に同意した。

両者とも起訴猶予契約を結んでおり、一定の条件を満たす限り、今後の起訴を免れることができる。

その決議の一環として、ガン氏は同社でのすべての職務を辞任することを確認し、その結果、彼とタン氏に対するすべての告発が棄却されたことを「好ましい決議」と呼んだ。

において公式声明 ガンは、米国の法律に違反したり、犯罪行為に関与したりする意図はなかったと表明した。

告発に関与したタンも同様にKuCoinの経営から退くことになる。

左から右：マイケル・チュン、エリック・タン

KuCoinの過去の法的トラブル

2023年12月、KuCoinはニューヨーク州の規制当局と和解し、罰金と払い戻しで2200万ドルを支払うことに合意した。

合意の一環として、取引所は州内での業務を停止した。

同社は、証券および商品ブローカー・ディーラーとしての登録を怠り、認可を受けた取引所であると偽っていたとして告発された。

この和解は、KuCoinが米国での規制問題を解決するために続けている努力の新たな章となった。

セーシェルを拠点とする取引所、湯につかる

セーシェルに本拠を置くKuCoinは、金融犯罪を防止するための重要な保護措置である、効果的なマネーロンダリング防止プログラムと顧客確認プログラムを導入していなかったとして、調査を受けていた。

検察当局は、同取引所が疑わしい取引を米財務省の金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）に報告しなかったことで、犯罪行為を助長したと非難した。

こうした法的な挫折にもかかわらず、KuCoinの新CEOに任命されたBC・ウォン氏は将来を楽観視している。

ウォンはXの投稿でこう述べている、

「今この瞬間は、単に課題を解決するだけではありません。[皆様の信頼とご支援が、私たちに革新をもたらし、コンプライアンスを確保し、さらに大きな価値を提供する原動力となっています。"

を通して別の公式声明 彼はさらに、グローバルなコンプライアンス慣行を改善し、適切なライセンスを取得して市場に復帰するための選択肢を模索することに注力していると強調した。

「CEOとして、私はグローバルなプレゼンスを強化し、安全で包括的な金融エコシステムを構築するために規制当局との協力を促進することに注力しています。

BC・ウォンはシンガポール経営大学で法学博士号を、ジョージ・ワシントン大学で修士号を取得したシンガポールの法律専門家。

BCウォン

以前はKuCoinの最高法務責任者を務め、特にEU、アジア、中東、アフリカなど世界各国の規制当局との関係強化や規制ライセンスの確保で重要な役割を果たした。

暗号取引所のさらなるトラブル

KuCoinのケースは、暗号取引所に対する別の有名な罰則に続いて起こった。

今月初め、同じくセーシェルに本拠を置くBitMEXは、次のようになった。米国の反マネーロンダリング法を遵守しなかったとして1億ドルの罰金 .

KuCoinとBitMEXの両社は、バイデン政権下で暗号取引所に対する広範な取り締まりに巻き込まれ、業界はここ数年、監視の強化に直面している。

207カ国で3000万人以上の登録ユーザーを誇るKuCoinは、現在、規制当局の監視が強化される中、事業の再建という課題に直面しており、今後の成長計画は、グローバルなコンプライアンス基準の厳格な遵守を条件としている。