바이낸스 호주 파생상품 부문, 규정 준수 및 고객 가입 관련 위반으로 690만 달러 벌금 부과

호주 연방 법원은 바이낸스 호주 파생상품 부문(즉, Oztures Trading Pty Ltd)에 1,000만 호주 달러(약 690만 달러)의 벌금을 부과했다. 이 법인은 2022년 7월부터 2023년 4월 사이 현지 고객의 85% 이상을 도매 투자자로 잘못 분류하여, 524명의 소매 고객이 법적 소비자 보호 조치 없이 고위험 암호화폐 파생상품에 노출되도록 했으며, 이로 인해 약 866만 호주 달러(약 590만 달러)의 거래 손실과 390만 호주 달러 (약 270만 달러)의 수수료 손실을 초래했다. 호주 증권투자위원회(ASIC)의 조 롱고(Joe Longo) 위원장은 바이낸스가 기본적인 규정 준수 심사 체계를 구축하지 않아 수백 건의 도매 투자자 신청을 잘못 승인했다고 밝혔다. 법원에 제출된 사실 진술서에 따르면, 바이낸스는 고객 진입 절차에 결함이 있었음을 인정했으며, 신청자가 합격할 때까지 자격 테스트를 무제한으로 반복할 수 있도록 허용했고, 고위 규정 준수 담당자의 신청 서류 검토가 미흡했다고 밝혔다. 바이낸스는 소매 고객에게 상품 공개 설명서를 제공하지 않은 것, 목표 시장 평가를 수행하지 않은 것, 규정 준수 내부 분쟁 해결 시스템을 유지하지 않은 것 등 총 6건의 위반 사항을 인정했다. 이번 벌금은 ASIC이 이전에 감독한 약 1,310만 호주 달러(약 900만 달러)의 고객 배상금에 더해 별도로 부과된 것이다. 해당 법인의 호주 금융 서비스 라이선스는 2023년 4월에 이미 취소되었다.