Robinhood의 암호화 부서는 위반으로 벌금을 물었습니다. 우리가 아는 것은 다음과 같습니다

Robinhood의 암호 관련활동 확장 중이었지만 이제 규제 위반으로 기소되었습니다. 가장 최근의 규제 문제는 자금 세탁 방지 및 사이버 보안 규칙 위반에 관한 것입니다.

뉴욕 주 부서는 Robinhood의 암호화 장치가 특정 규정을 위반했으며 이에 대해 불이익을 받았다고 밝혔습니다. Robinhood Markets Inc의 암호화 날개는 뉴욕의 금융 규제 기관에 의해 3천만 달러의 벌금이 부과되었습니다.

첫 번째 암호 관련 집행에서 뉴욕주 금융 서비스국(NYDFS)은 사이버 보안 표준 및 자금 세탁 방지 규칙 위반으로 인해 온라인 중개업의 암호 화폐 거래 자회사에 벌금을 부과했습니다.

보고서에 따르면 Robinhood Crypto LLC는 자금 세탁 방지 및 사이버 보안 지침을 유지하고 인증하는 데 실패했습니다. 동의 명령의 조건에 따라 조직은 이제 회사가 개선 노력과 함께 NYDFS에서 부과한 요구 사항을 준수할 때까지의 기간을 검토할 책임이 있는 외부 컨설턴트를 고용해야 합니다.

감독 시험에서 잘못된 암호화 거래 규정 준수 발견

NYDFS는 감독 집행 조사를 통해 상당한 실패를 적발했습니다. 이번 점검을 통해 컴플라이언스 프로그램 미비로 인한 회사 경영상의 미흡이 파산의 원인인 것으로 드러났다.

다른 단점으로는 규정 준수 문화를 육성 및 유지하는 데 실패하고 동시에 프로그램에 자원을 할당하는 데 실패한다는 점입니다. 위반 사항이 발견된 후 Robinhood에 대한 집행 조사가 수행되었습니다. 회사가 앞서 언급한 측면을 관리할 수 없을 정도로 빠르게 성장하면서 문제는 더욱 악화되었습니다.

Robinhood의 소송 및 규제 집행 담당 법률 고문인 Cheryl Crumpton은 다음과 같이 말했습니다.

우리는 업계 최고의 법률, 규정 준수 및 사이버 보안 프로그램을 구축하는 데 상당한 진전을 이루었으며 고객에게 최상의 서비스를 제공하기 위해 이 작업의 우선 순위를 계속 정할 것입니다.

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부과된 벌금은 예상하지 못한 것이 아닙니다

이 페널티는 Robinhood에게 예상치 못한 것으로 보이지 않았습니다. 작년에 작성된 성명에 따르면 Robinhood는 뉴욕 규제 기관으로부터 벌금을 받을 것으로 예상했습니다.

최근 분기별 보고서에서 조직은 3월 말 현재 월간 활성 사용자가 1,590만 명에 가깝다고 언급했으며 1년 전에 발생한 NYDFS와의 조사 및 합의를 처음으로 공개했습니다.

Robinhood에 따르면 최소 1,000만 달러의 벌금을 받을 것으로 예상했습니다. 이 추정 수치는 증권 거래 위원회(SEC)에 제공된 서류에 제출되었습니다.

작년 회사의 성명에 따르면 2020년 한 달 동안 수행된 조사는 "주로 자금 세탁 방지 및 사이버 보안 관련 문제에 초점을 맞췄"으며 여러 규제 기준 위반도 밝혀냈습니다.

Robinhood가 고려한 벌금의 추정 금액은 천만 달러 였지만 그 이상으로 증가하여 총 3 천만 달러가되었습니다.

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