SEC, 사기성 디지털 자산 헤지펀드 EmpiresX와 3,500만 달러 합의 합의

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미국 증권 거래 위원회(SEC)는 디지털 자산 헤지 펀드 EmpiresX와 합의했으며, 소멸된 회사는 투자자 사기 및 법률 위반 혐의에 대해 34,839,951달러의 변제금을 지불하기로 합의했습니다.증권법 .

지난 6월 SEC발표 EmpiresX, 공동 창립자 Emerson Sousa Pires 및 Flavio Mendes Goncalves, 그리고 "수석 거래자" Joshua David Nicholas에 대한 사기 혐의. 피고인들은 "일일 수익 1%에 대한 거짓 주장으로 투자자들을 유인하고 대신 많은 투자자들의 돈을 개인적인 용도로 유용했다"고 비난했습니다.

주장한 사건 EmpiresX와 그 설립자들은 1933년 증권법과 1934년 증권거래법의 등록 및 사기 방지 조항을 위반했습니다. Pires와 Goncalves에 대한 향후 증권법 위반 금지 명령, 피고인의 부당 이익에 대한 분배, 민사 처벌, 임원 및 이사 금지 명령을 구하는 규제 기관과 함께.

금요일에 EmpiresX 법인과만 합의한 이 합의는 계획의 결과로 얻은 이익을 나타내는 32,178,397 달러의 분해를 부과합니다. $2,661,554의 이자를 더하면 총 $34,849,951가 됩니다. EmpiresX는 또한 SEC의 불만 사항에 설명된 종류의 향후 증권 위반이 영구적으로 금지되며 향후 증권의 구매, 제공 또는 판매가 영구적으로 금지됩니다.

법원은 이전에에 대한 최종 판결을 입력 4월 19일 공동 피고인 Nicholas는 거래자에게 $300,000의 벌금을 부과하고 새로운 투자자 모집, 기존 투자자로부터 추가 자금 수령, 증권 발행, 구매, 제안 또는 판매를 금지했습니다.

SEC 사건의 나머지 피고인 창립자 Pires와 Goncalves는 현재 미국 밖에서 도주 중인 도망자입니다.

폰지의 이야기

Empires Consulting Corp으로도 알려진 EmpiresX는 플로리다에 기반을 둔디지털 자산 공동 창립자 Pires와 Goncalves와 플랫폼의 수석 트레이더 Nicholas가 운영하는 헤지 펀드.

그러나 실제로 2020년 9월부터 2022년 초까지 회사는폰 지사 기법 , 미국 법무부(DOJ)주장 "투자자의 수익성을 극대화하기 위해 인공 지능과 인간 지능을 사용하는 거래 봇"이라는 거짓 약속으로 "약 1억 달러를 벌어들였습니다."

대신 고전적인 Ponzi 모델에서 EmpiresX는 나중에 투자자로부터 얻은 돈으로 초기 투자자에게 지불했습니다. 이 계획은 2022년 초 봄 시장 침체로 인한 이탈 동안 플랫폼이 고객 인출을 거부한 후 밝혀졌습니다.

여파로 6월,DOJ는 Pires, Goncalves 및 Nicholas를 기소했습니다. 국제 자금 세탁 및 송금 사기를 저지르는 음모로. 공동 창립자 Pires와 Goncalves는 브라질로 도망쳐 체포를 피했지만 Nicholas는 운이 좋지 않았습니다.

니콜라스는 9월에 체포되었고그에 대한 혐의에 대해 유죄를 인정했다 ; 그의 선고는 아직 예정되지 않았지만 그는 최대 5년의 징역형에 처해질 수 있습니다.