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바이낸스와 창펑 자오, 미국 법원의 승인으로 획기적인 사건에 합의하다

2023/12/19 10:06

따르다

법원은 암호화폐 거래소와 그 CEO인 창펑 자오에게 다양한 벌금과 금지 명령을 부과하는 동의 명령을 공식적으로 발령했습니다;

바이낸스, 정산 계약에서 상당한 벌금에 직면하다

최근 발표에서 법원은 자오창펑과 바이낸스가 상품거래법 및 CFTC 규정을 위반한 혐의로 기소되었다고 밝혔습니다. 그 결과 자오는 개인적으로 1억 5천만 달러의 민사 벌금을 물게 되었습니다.

바이낸스는 불법적으로 취득한 거래 수수료 13억 5천만 달러를 반환해야 하며, CFTC에 13억 5천만 달러의 벌금을 추가로 납부해야 합니다.

법원 명령에 따라 자오펑 자오와 바이낸스는 강화된 규정 준수 관리의 효과에 대한 증거를 제출해야 합니다. 또한 법원은 향후 위반을 방지하기 위해 영구적인 금지 명령이 필요하다고 강조했습니다.

이번 판결은 11월 21일 CFTC가 처음 합의를 선언한 이후 나온 것입니다.

바이낸스, CFTC가 제기한 여러 혐의에 직면하다

CFTC는 자오창펑의 지휘 아래 바이낸스가 자체 이용 약관을 위반하여 퀀트 트레이딩 회사를 포함한 미국 고객을 불법적으로 모집했다고 주장하고 있습니다.

그러나 이 거래소는 프라임 브로커가 규제되지 않은 하위 계정을 만들 수 있도록 허용했으며, 이를 통해 미국 고객이 적절한 고객알기제도(KYC) 프로토콜 없이 직접 거래할 수 있었다는 보고가 있었습니다.

CFTC는 또한 자오창펑과 바이낸스가 미국 규제 의무에 대해 잘 알고 있었지만 고의적으로 이를 무시하기로 했다고 주장했습니다.

또한 CFTC는 자오창펑과 바이낸스가 플랫폼에서 미국 고객의 존재를 적극적으로 숨겼다고 주장합니다. 또한 자오를 포함한 고위 경영진이 고객에게 규정 준수 통제를 우회하도록 지시하여 미국 법률 위반을 조장했다고 주장합니다.