CFTC, 바이낸스와의 법적 분쟁에서 승리하다

바이낸스에 상당한 벌금 부과: 법원의 판결문

미국 지방 법원은 유명 암호화폐 거래소인 바이낸스와 바이낸스의 최고경영자 창펑 자오(CZ)에 대해 중대한 판결을 내렸습니다. 법원은 최근 판결에서 자오창펑과 바이낸스가 상품거래법 및 상품선물거래위원회(CFTC)의 규정을 위반한 것으로 판단했습니다. 이에 따라 자오창펑은 1억 5천만 달러의 개인 벌금을 물게 되었습니다.

규정 위반에 대한 엄중한 처벌

법원의 결정은 바이낸스에 심각한 재정적 영향을 미쳤습니다. 바이낸스는 부당하게 받은 거래 수수료로 간주되는 13억 5천만 달러를 포기해야 합니다. 또한 같은 금액의 벌금을 CFTC에 납부하라는 명령도 받았습니다. 이러한 벌금은 확인된 위반의 심각성을 반영합니다.

필수 규정 준수 및 제재

법원 명령에 따르면 자오펑 자오와 바이낸스는 효과적인 규정 준수 통제에 대한 증거를 제출해야 합니다. 또한 향후 위반을 방지하기 위해 영구적인 금지 명령이 내려졌습니다. 이러한 조치는 지속적인 규제 준수를 보장하기 위한 법원의 노력을 의미합니다.

합의의 배경

이번 판결은 11월 21일 CFTC의 최초 합의 발표와 일치합니다. CFTC의 혐의는 바이낸스가 퀀트 트레이딩 회사를 포함한 미국 고객을 대상으로 한 권유에 집중되어 있었습니다. 이러한 활동은 거래소의 자체 이용 약관을 위반한 것으로 알려졌습니다.

바이낸스의 규제 회피 혐의

CFTC는 바이낸스와 자오가 미국 규제 요건을 고의로 무시했다고 비난했습니다. 이 거래소는 프라임 브로커가 규제되지 않은 하위 계정을 만들도록 허용한 것으로 알려졌습니다. 이러한 계좌를 통해 미국 고객이 고객알기제도(KYC) 절차를 우회하여 직접 거래할 수 있었습니다.

은폐 및 규정 미준수에 대한 고발

CFTC는 또한 바이낸스와 자오가 규제 의무를 알고 있었지만 이를 무시했다고 주장합니다. 이들은 플랫폼에서 미국 고객의 존재를 적극적으로 숨겼다는 혐의를 받고 있습니다. 또한 자오를 포함한 고위 경영진은 고객에게 규정 준수 조치를 회피하도록 지시한 것으로 알려졌습니다.

이번 법적 결의안은 암호화폐 분야의 규제 집행을 위한 중요한 진전이지만, 금융 규제를 완벽하게 준수하기 위한 지속적인 과제가 남아 있음을 강조합니다.