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Kraken被SEC指控运营未注册平台、不当混合客户资金

JinseFinance

2023/11/21 09:23

따르다

作者：Nikhilesh De，CoinDesk；编译：松雪，金色财经

Kraken 已加入 Coinbase 和 Binance 的行列，成为美国证券交易委员会指控的目标，这些公司在没有在美国正确注册为证券公司的情况下开展业务。
SEC 重点列出了一长串它认为是 Kraken 交易的证券的代币，其中每种代币现已多次出现在 SEC 执法行动中。

美国证券交易委员会 (SEC) 在周一的一项新诉讼中称，加密货币交易所 Kraken 在作为未注册经纪人、清算机构和交易商运营时混合了客户和公司资金。

联邦监管机构声称，这家总部位于旧金山的公司重复对其他加密货币交易平台提起诉讼，违反了联邦证券法。 监管机构援引 Kraken 独立审计师的话说，周一诉讼的独特之处在于，Kraken 将高达 330 亿美元的客户加密货币与自己的公司资产混合在一起，造成了“重大风险”。

诉讼称：“同样，Kraken 有时持有价值超过 50 亿美元的客户现金，并且还将部分客户的现金与自己的部分现金混合在一起。” “事实上，Kraken 有时直接从持有客户现金的银行账户支付运营费用。”

美国证券交易委员会声称，Kraken 同时运营未注册的经纪商、清算所和交易所，这与该机构今年早些时候起诉的币安和 Coinbase 两家交易所的投诉相呼应。

这些诉讼仍在继续。 SEC 此前就针对 Bittrex 现已关闭的美国部门的类似指控达成了和解。

与之前的诉讼一样，联邦监管机构列出了一些它认为是未注册证券的代币，包括 Algorand 代币 (ALGO)、Polygon 的 MATIC 和 NEAR。 根据诉讼，Kraken 在向投资大众推广这些代币方面发挥了直接作用。

SEC 文件要求永久禁止 Kraken 作为未注册交易所运营。 该机构表示，还将对 Kraken 处以罚款，并要求其归还非法所得。

Kraken 在一份声明中表示：“我们不同意 SEC 对 Kraken 的投诉，坚持认为我们不会上市证券，并计划大力捍卫我们的立场。” “美国证券交易委员会一再要求加密货币交易所进入并注册，但没有单一法律支持其立场，也没有明确的注册途径。尽管立法者反对，美国证券交易委员会仍继续对这些加密货币交易所采取法律行动。多年来，我们主张有效的美国市场监管，以解决加密货币给所有个人带来的独特风险和好处。我们认为，国会的行动是解决美国监管不明确问题的最合适途径。看到 SEC 继续走这条路，令人失望。通过执法来进行监管，这损害了美国消费者，阻碍了创新并损害了美国的全球竞争力。”

该交易所还发表了一篇博文，概述了其立场。

今年早些时候，监管机构解决了与 Kraken 质押服务相关的指控。