효과적인 자금세탁방지 프로그램을 유지하지 못한 사실을 인정하고 5년 징역형에 처해진 Paxful 어소시에이트

코인텔레그래프 제시 코글란 글, 코인텔레그래프, 통 덩 편집, 골든 파이낸스

Paxful 공동창업자이자 전 기술 책임자인 아서 샤백은 월요일에 암호화폐 거래소의 자금세탁 방지 의무를 위반한 혐의로 유죄를 인정하고 암호화폐 거래소에 효과적인 자금세탁방지(AML) 프로그램을 유지하지 않은 혐의로 최대 5년의 징역형에 처해질 수 있습니다.

미국 법무부는 7월 8일, 거래소의 전 최고기술책임자였던 샤백이 11월 4일 선고를 받을 예정이며 Paxful 이사회에서 사임할 것이라고 밝혔습니다.

같은 날 캘리포니아 지방법원에 제출된 양형 합의서에 따르면 정부 검찰은 500만 달러의 벌금에 합의했으며, 샤백은 양형 날짜에 100만 달러, 선고일에 100만 달러, 선고일에 100만 달러를 세 차례에 걸쳐 분할 상환할 것이라고 밝혔습니다. 샤백은 유죄 판결일에 100만 달러, 선고일에 300만 달러, 향후 2년에 걸쳐 마지막 100만 달러 등 세 차례에 걸쳐 벌금을 납부할 예정입니다. --은행비밀보호법에서 요구하는 대로 영업 개시 후 90일 이내에 효과적인 자금 세탁 방지 프로그램을 구축하지 못했습니다.

검찰의 문서에 따르면 그는 거래소를 이용하기 전에 최소한 이름, 생년월일, 주소 및 "기타 식별 정보"를 수집해야 하는 "고객알기제도"(KYC) 프로그램을 마련하지도 못했습니다. 식별 정보"를 수집해야 했습니다.

미 법무부는 성명에서 "샤백은 자금세탁 방지 및 KYC 프로그램을 이행하지 않음으로써 팍스풀이 자금세탁, 제재 위반, 사기, 연애 사기, 갈취, 매춘 등 기타 범죄 행위의 수단이 될 수 있도록 허용했다"고 말했습니다.

문서는 또한 2015년 7월부터 2019년 6월까지 샤백 및 "공모자"가 신원 확인을 위한 "충분한 신원 정보나 문서"를 제공하지 않고도 사용자가 Paxful 계정을 개설하고 거래를 진행할 수 있도록 허용했다고 밝혔습니다. 신원 확인.

문서에 따르면 Paxful은 또한 고객에게 "고객신원확인(KYC)이 필요하지 않거나 신분증 없이도 구매가 가능한 플랫폼"이라고 광고했습니다.

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법 집행기관의 수사관들이 KYC 없이 Paxful 계정을 통해 거래했다고 밝혔습니다. 출처: CourtListener

문서에는 다음과 같은 경우에 대해 언급하고 있습니다. 문서에는 제3자가 자금세탁방지 정책을 요청했을 때, 샤백과 그의 "공모자"가 "다른 기관에서 표절한" 정책을 제안했지만 "시행되거나 시행되지 않았다"는 사실을 알고 있었다고 명시되어 있습니다. "

팍스풀은 또한 "Paxful 고객의 거래 규모와 샤백 또는 공모자들과의 관계를 고려해 AML 및 KYC 정책에 예외를 두었다"고 덧붙였습니다.

샤백은 2023년 3월 공동창업자이자 전 Paxful CEO인 모하마드 (레이) 유세프를 고소했으며, 두 사람은 회사 자금 유용, 자금 세탁, 제재 회피 등의 혐의로 거래소 지배권을 둘러싼 분쟁에 휘말리게 되었습니다.

유세프는 2022년 4월 블로그 게시물에서 Paxful이 로펌 리치츠, 레이튼 앤 핑거의 이사 스리니바스 라주를 거래소 관리인으로 임명하는 법원 명령에 동의했다고 밝혔습니다.

2023년 5월 말, Paxful은 임시 CEO로 로샨 다리아를 임명했다고 밝혔습니다.