Silvergate phải trả 63 triệu USD để giải quyết với các cơ quan quản lý của SEC, Cục Dự trữ Liên bang và California

Silvergate Capital Corp., công ty mẹ của ngân hàng thân thiện với tiền điện tử Silvergate Bank, đã đồng ý trả 63 triệu USD để giải quyết với SEC, Cục Dự trữ Liên bang và Bộ Đổi mới và Bảo vệ Tài chính California (DFPI). Các cơ quan quản lý cáo buộc họ đã không duy trì chương trình chống rửa tiền đầy đủ và đưa ra những tiết lộ sai lệch về tính hiệu quả của chương trình. Silvergate đã bị Cục Dự trữ Liên bang phạt 43 triệu USD và các cơ quan quản lý của California phạt 20 triệu USD, những người cũng viện dẫn những sai sót trong việc theo dõi các giao dịch nội bộ của ngân hàng. SEC cũng phạt nó 50 triệu USD, nhưng dự kiến ​​tổng số tiền phạt sẽ không tăng. SEC cho biết bất kỳ khoản tiền phạt nào mà Silvergate nợ có thể được bù đắp bằng số tiền họ trả cho các cơ quan quản lý ngân hàng và việc giải quyết phải được sự chấp thuận của tòa án. SEC cũng buộc tội các cựu giám đốc điều hành của Silvergate. Cựu CEO Alan Lane và cựu COO Kathleen Fraher đồng ý dàn xếp, trong khi cựu CFO Antonio Martino phủ nhận cáo buộc. (CoinDesk)