SEC Hoa Kỳ đã phạt một số công ty tài chính vượt quá 100 triệu USD, trong đó Robinhood phải trả số tiền cao nhất.

Nhà môi giới trực tuyến Robinhood đã đồng ý nộp phạt 45 triệu USD. Đây là một trong một loạt các khoản phạt mà các cơ quan quản lý Hoa Kỳ áp dụng đối với các công ty tài chính vào thứ Hai, bao gồm các đơn vị Blackstone và KKR. Robinhood đã trả khoản tiền phạt lớn nhất trong một loạt các vụ dàn xếp do SEC công bố, tổng cộng hơn 100 triệu USD. Những thất bại của Robinhood bao gồm vụ vi phạm dữ liệu năm 2021 làm lộ địa chỉ email và tên của hàng triệu khách hàng, cũng như các vấn đề về lưu giữ hồ sơ, bao gồm cả việc không ghi lại chính xác các vị trí của mình liên quan đến giao dịch chứng khoán lẻ. Mặc dù phải trả khoản tiền phạt 45 triệu USD, công ty môi giới này đang trên đà công bố lợi nhuận quý thứ năm liên tiếp. Trong ba tháng kết thúc vào tháng 9 năm ngoái, Robinhood báo cáo thu nhập ròng là 150 triệu USD. Công ty cho biết họ rất vui khi giải quyết được các vấn đề mà họ gọi là lịch sử. Lucas Moskowitz, cố vấn chung của Robinhood, cho biết trong một tuyên bố: “Chúng tôi có vị trí tốt để tiếp tục dẫn đầu ngành trong việc phát triển các sản phẩm và dịch vụ sáng tạo mà khách hàng muốn và cần”. SEC cũng công bố hôm thứ Hai rằng 12 cố vấn đầu tư và đại lý môi giới đã đồng ý trả hơn 63 triệu USD để giải quyết các cáo buộc vi phạm lưu trữ hồ sơ xuất phát từ việc sử dụng hệ thống thông tin không chính thức. Động thái này đánh dấu cuộc trấn áp mới nhất của SEC đối với các hành vi sai trái về thông tin ở Phố Wall dưới thời Chủ tịch Gary Gensler. Các hành động cưỡng chế cho đến nay chủ yếu nhắm vào các ngân hàng đã đồng ý trả hàng tỷ USD tiền phạt vì liên lạc “ngoài kênh”. (FT)