CFTC, SEC, DOJ, IRS: Đây là những cuộc điều tra đang diễn ra đối với Binance

Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới tính theo khối lượng, không xa lạ gì với những mâu thuẫn với các cơ quan quản lý trên khắp thế giới. Nhưng mọi thứ bây giờ dường như đang nóng lên, khi các cuộc điều tra được thực hiện trong nhiều năm hiện đang dẫn đến các cáo buộc chính thức.

Vào thứ Hai, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC)bị kiện Binance, cáo buộc rằng công ty lớn đã vi phạm các quy tắc giao dịch và phái sinh.

Vụ kiện tuyên bố rằng Binance, Giám đốc điều hành Changpeng Zhao và các nhân viên khác tại sàn giao dịch đã thu hút khách hàng ở Hoa Kỳ và “chọn bỏ qua” các quy tắc được thiết kế để chặn người Mỹ sử dụng dịch vụ và giao dịch các sản phẩm phái sinh tiền điện tử chưa đăng ký.

“Binance đã thực hiện một cách tiếp cận có tính toán, theo từng giai đoạn để tăng cường sự hiện diện của mình tại Hoa Kỳ mặc dù đã tuyên bố công khai ý định ‘chặn’ hoặc ‘hạn chế’ khách hàng ở Hoa Kỳ truy cập vào nền tảng của mình,” Ủy ban cho biết.

Rắc rối với CFTC

Vụ kiện CFTC nhắm vào không chỉ Binance mà còn cả CEO Changpeng Zhao và cựu giám đốc tuân thủ Samuel Lim.

Theo đối với CFTC, Binance đã không tuân thủ đủ nghiêm túc: công ty bị cáo buộc đã vi phạm nhiều giao dịch phái sinh, bao gồm cả việc không đăng ký hợp lệ để cung cấp các công cụ phái sinh cho khách hàng Mỹ và không giám sát đầy đủ hoạt động trên sàn giao dịch của mình. CFTC cũng cáo buộc rằng các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền (AML) và hiểu rõ khách hàng của bạn (KYC) là không đủ tốt.

Vụ kiện tiếp tục tuyên bố rằng Binance cố tình trốn tránh hoặc giúp các khách hàng Hoa Kỳ né tránh các cơ quan quản lý — và thậm chí giao dịch với chính khách hàng của mình. CFTC tuyên bố Zhao đã sử dụng các công ty của mình để tham gia vào hoạt động giao dịch độc quyền trên Binance thông qua 300 “tài khoản chung” nhưng không tiết lộ hoạt động này.

CácCFTC lần đầu tiên bắt đầu điều tra Binance theo một báo cáo từBloomberg vào thời điểm đó. Đến tháng 9 năm 2021, cuộc điều tra đó đã được mở rộng để bao gồmcáo buộc giao dịch nội gián . Trong vụ kiện của mình vào tuần này, cơ quan quản lý tuyên bố rằng 300 tài khoản nội bộ của sàn giao dịch được miễn trừ khỏi “chính sách ‘giao dịch nội gián’ tương đối mới của họ.”

Đây là một vụ việc khá nghiêm trọng—và nếu cơ quan quản lý áp dụng hình phạt,chuyên gia pháp lý nói nó có thể ảnh hưởng đáng kể đến hoạt động kinh doanh của công ty ở Hoa Kỳ, hoặc thậm chí trên toàn cầu, vì CFTC không chỉ muốn phạt các bị cáo được đề cập trong vụ kiện mà còn cấm họ giao dịch hoàn toàn.

Zhao đã trả lời vụ kiện CFTC trên Twitter bằng cách gợi ý rằng anh ta nghĩ rằng đơn khiếu nại dài 74 trang chỉ là một nỗ lực truyền bá “FUD” (sợ hãi, không chắc chắn và nghi ngờ.)

Các trường hợp của Bộ Tư pháp và IRS kéo dài

Các quan chức từ Bộ Tư pháp đã điều tra Binance vào năm 2018, theoReuters .

Cuộc điều tra cũng liên quan đến IRS và tập trung vào việc Binance tuân thủ luật chống rửa tiền và các biện pháp trừng phạt cũng như các hành vi vi phạm thuế có thể xảy ra, theo một báo cáo vào tháng 5 năm 2021 từBloomberg .

Vào tháng Mười Hai,tin tức giảm rằng các công tố viên của Bộ Tư pháp đang cân nhắc xem có nên tích cực theo đuổi cuộc trao đổi hay dành thời gian để xem xét thêm bằng chứng.Reutersbáo cáo rằng các luật sư bào chữa của sàn giao dịch đã gặp các quan chức DOJ và thảo luận về các thỏa thuận nhận tội tiềm năng.

Binance lập luận rằng việc truy tố hình sự sẽ có tác động tiêu cực đến thị trường tiền điện tử vốn đã bị nghiền nát bởi sự sụp đổ của dự án blockchain Terra và sự phá sản của sàn giao dịch lớn FTX vào năm ngoái, theoReuters . Đại diện của Bộ Tư pháp đã không trả lời ngay lập tứcgiải mã yêu cầu bình luận.

Malaysia đàn áp

Trở lại năm 2020, Ủy ban Chứng khoán Malaysianói rằng Binance đã vi phạm pháp luật khi hoạt động trong nước — thêm sàn giao dịch tiền điện tử vào danh sách đen và khuyên các nhà đầu tư không nên sử dụng nền tảng này.

Sau đó, vào năm 2021, nóthực thi hành động chống lại sàn giao dịch, yêu cầu nó đóng cửa các dịch vụ của mình.

GIÂY

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã để mắt đến Binance một thời gian: cơ quan quản lý vào năm 2021 đã yêu cầu công ty cung cấp danh sách thông tin từ chi nhánh tại Hoa Kỳ, cụ thể là nó liên quan như thế nào đến tổ chức toàn cầu.

Và năm ngoái,Tạp chí Phố Wall báo cáo rằng SEC đang xem xét mối liên hệ giữa Binance US vàhai công ty thương mại liên kết với Zhao , Sigma Chain AG và Merit Peak Ltd. CTFC cáo buộc trong vụ kiện của mình rằng cả hai công ty đều thực hiện giao dịch trên nền tảng Binance nhưng không đăng ký với CTFC.

Các khoản phí có thể khiến các nhà quan sát sắc sảo về thị trường tiền điện tử so sánh giữa các công ty giao dịch của Binance và Zhao và mối quan hệ được cho là không phù hợp giữa FTX và Alameda Research.

FTX, từng là một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, đã sụp đổ một cách ngoạn mục vào tháng 11 năm ngoái một phần vì người sáng lập của nó, Sam Bankman-Fried, bị cáo buộc đã sử dụng tiền của khách hàng (mà họ không hề hay biết) để đặt cược rủi ro thông qua công ty thương mại chị em của nó, Alameda.

CFTC đã không cáo buộc Binance gian lận hoặc sử dụng tiền của khách hàng không đúng cách — điều mà Zhao đã nhiều lần nói trong các tuyên bố công khai rằng sàn giao dịch của anh ấy không làm như vậy — nhưng cáo buộc rằng Zhao đã bí mật giao dịch trên sàn giao dịch của mình là một điều có khả năng sẽ không được chấp nhận với các nhà đầu tư tiền điện tử.