Cơ quan quản lý Iowa yêu cầu BlockFi trả 943 nghìn đô la cho việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký bị cáo buộc

Bộ phận Bảo hiểm Iowa, hay IID, cơ quan quản lý chịu trách nhiệm về nhiều giao dịch bán chứng khoán trong tiểu bang, đã phạt công ty cho vay tiền điện tử BlockFi hơn 943.000 đô la sau khi bị cáo buộc cung cấp và bán chứng khoán chưa đăng ký.

Trong một thông báo hôm thứ Ba, cơ quan quản lý nhà nướcnói BlockFi đã “cung cấp và bán chứng khoán ở Iowa không được đăng ký hoặc được phép bán ở Iowa” ngoài việc không được đăng ký làm đại lý hoặc đại lý môi giới, vi phạm Đạo luật Chứng khoán của tiểu bang. IID đã yêu cầu BlockFi trả 943.396,22 đô la tiền phạt hành chính cũng như chấm dứt và hủy bỏ “việc đưa ra bất kỳ tuyên bố sai sự thật nào về các sự kiện quan trọng liên quan đến chứng khoán.”

“Mặc dù những đổi mới, như tiền điện tử, có thể mang lại sự tăng trưởng và phát triển trong hệ thống tài chính, nhưng điều quan trọng là các cơ quan quản lý phải đảm bảo điều này xảy ra trong một khuôn khổ thích hợp để bảo vệ các nhà đầu tư trong khi vẫn tạo điều kiện hình thành vốn có trách nhiệm,” Doug Ommen, Ủy viên Bảo hiểm Iowa cho biết.

BlockFi được yêu cầu trả hơn 943.000 đô la ở Iowa vì không đăng ký chứng khoánhttps://t.co/LJIYMWX6U1

- Div Bảo hiểm Iowa (@IowaInsDiv)Ngày 14 tháng 6 năm 2022

Lệnh đằng sau hình phạt tài chính là một phần trong cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, hay SEC, trong đó BlockFi làđã ra lệnh vào tháng 2 để trả 50 triệu đô la tiền bồi thường cho cơ quan liên bang cũng như 50 triệu đô la cho 32 cơ quan quản lý cấp tiểu bang. Theo IID, BlockFi bị cáo buộc đã “xuyên tạc và thiếu sót về mức độ rủi ro trong danh mục cho vay của mình” và tuyên bố các khoản vay tổ chức của họ "thường" được thế chấp quá mức khi tuyên bố này chỉ đúng với 17% khoản vay do nền tảng này thực hiện trong nửa đầu năm 2021.

IID cho biết: “Tuyên bố của BlockFi rằng các khoản vay của họ được thế chấp quá mức "thường" gợi ý cho các nhà đầu tư rằng họ đã được bảo vệ khỏi tình trạng vỡ nợ nhiều hơn so với BlockFi thực sự đã được bảo đảm.

Các cơ quan quản lý liên bang và tiểu bang dường nhưnhắm mục tiêu nhiều nền tảng cho vay tiền điện tử vào năm 2021, với việc văn phòng Tổng chưởng lý New York ra lệnh cho hai công ty “chấm dứt mọi hoạt động như vậy” trong khi có khả năng điều tra ba công ty khác. Các cơ quan quản lý tài chính từ một số tiểu bang của Hoa Kỳ, bao gồm Texas, New Jersey, Alabama, Kentucky và Vermont, đã tuyên bố vào năm 2021 rằngBlockFi đã cung cấp chứng khoán không có giấy phép ở cấp tiểu bang hoặc liên bang.

Có liên quan:Hạnh phúc khi được quy định? Hậu quả từ việc giải quyết BlockFi là vấn đề đầu cơ

Giám đốc điều hành BlockFi Zac Prince đã công bố vào thứ Hai rằngcông ty sẽ sa thải 20% nhân viên của mình — giảm số lượng nhân viên xuống chỉ còn hơn 600 người — với lý do cần phải đạt được các mục tiêu về lợi nhuận. Không rõ liệu các hình phạt tài chính từ các cơ quan quản lý nhà nước có đóng vai trò trong quyết định của BlockFi hay không, nhưng tin tức được đưa ra trong bối cảnhthị trường tiền điện tử trải qua sự biến động cực độ, với giá của Bitcoin (BTC ), ête (ETH ) và nhiều loại khác giảm từ 25–40% trong bảy ngày qua.