Theo Letitia James của NYAG, CoinEx tự nhận mình là một sàn giao dịch tiền điện tử và bán chứng khoán cũng như hàng hóa mà không có giấy phép.
SEC và các cơ quan quản lý khác của Hoa Kỳ, trong những tuần gần đây, đã tăng nhiệt đối với các sàn giao dịch tiền điện tử – một phản ứng dễ hiểu, nếu hơi thô lỗ, đối với hàng loạt vụ phá sản tiền điện tử trong năm 2022.
Mới nhất thuộc phạm vi của họ là CoinEx.
Bán chứng khoán không có giấy phép
Theo thông cáo báo chí được công bố bởi văn phòng AGs, CoinEx – một sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Hồng Kông cũngđã biết với tên Vino Global Ltd – bị phát hiện bán tiền điện tử mà các nhà quản lý Hoa Kỳ trước đây đã xác định là chứng khoán và/hoặc hàng hóa.
tiền điện tửđược nhắc đến theo tên là LUNA, AMP, LBC và RLY, mà văn phòng AG có thể mua bằng IP có trụ sở tại New York – một tiểu bang mà CoinEx không phải là nhà môi giới được cấp phép.
Do đó, văn phòng của tổng chưởng lý làyêu cầu khối vị trí địa lý của CoinEx dành cho cư dân New York và lệnh cấm đối với ứng dụng di động của sàn giao dịch.
Theo Letitia James, các hoạt động kinh doanh của CoinEx khiến các nhà đầu tư gặp rủi ro khi không đăng ký kinh doanh chính xác.
“Luật của chúng tôi được thiết kế để bảo vệ người dân New York và khi các công ty phớt lờ chúng, họ sẽ khiến người dân, nhà đầu tư và doanh nghiệp gặp rủi ro. Thời của các công ty tiền điện tử như CoinEx hành động như các quy tắc không áp dụng cho họ đã qua. Văn phòng của tôi sẽ tiếp tục bảo vệ các nhà đầu tư ở New York và đảm bảo luật pháp của tiểu bang chúng ta được tuân thủ.”
Tôi đang kiện nền tảng tiền điện tử@coinexcom vì hoạt động bất hợp pháp ở New York mà không đăng ký với tiểu bang.
⏰Lời cảnh tỉnh: các nền tảng tiền điện tử phải chơi theo cùng một bộ quy tắc như những nền tảng khác.
- NY AG James (@NewYorkStateAG)Ngày 22 tháng 2 năm 2023
CoinEx trả lời các cáo buộc
Ngay sau khi vụ kiện được công bố, CoinEx đã cố gắng làm rõ tình hình – mặc dù không rõ liệu công ty có phản hồi trực tiếp với các cơ quan quản lý hay không.
Trong một chủ đề được CoinEx xuất bản và sau đó bị xóa trên Twitter, một phát ngôn viên của sàn giao dịch đã hứa sẽ giải quyết vụ kiện của AG càng sớm càng tốt và tuyên bố rằng công ty luôn ưu tiên tuân thủ trong tất cả các khu vực pháp lý nơi nó đang hoạt động.
Tuy nhiên, điều này mâu thuẫn với một sự cố trước đó liên quan đến CoinEx, theo tài liệu của tòa án. Họ tiết lộ rằng Văn phòng Tổng chưởng lý trước đó đã gửi trát hầu tòa tới các văn phòng của CoinEx, yêu cầu thêm dữ liệu về các hoạt động giao dịch tiền điện tử của sàn giao dịch – một trát đòi hầu tòa mà công ty bị cáo buộc đã phớt lờ.
“CoinEx đã bị trát hầu tòa buộc phải xuất hiện để kiểm tra có tuyên thệ vào ngày 9 tháng 1 năm 2023 và đã không xuất hiện […] Việc CoinEx không xuất hiện là bằng chứng rõ ràng rằng CoinEx đã tham gia vào các hành vi lừa đảo [đã đề cập].” Kết quả của vụ kiện, mặc dù có thể không đặt ra tiền lệ pháp lý do các trường hợp tương tự xảy ra gần đây, nhưng chắc chắn sẽ là một lời nhắc nhở đối với tất cả các sàn giao dịch tiền điện tử để đảm bảo luôn tuân thủ đầy đủ.
Miyuki
