S.E.C. Cáo buộc Binance xử lý sai quỹ và nói dối cơ quan quản lý

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch hôm thứ Hai đã cáo buộc Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, xử lý sai tiền của khách hàng và nói dối với các nhà quản lý và nhà đầu tư Hoa Kỳ về hoạt động của mình, trong một trường hợp sâu rộng có khả năng làm lại bối cảnh quyền lực và sự giàu có trong tiền điện tử.

Vụ kiện của SEC là lần thứ hai trong năm nay các cơ quan quản lý liên bang đã cáo buộc Binance trốn tránh luật được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư ở Hoa Kỳ. Các nhà quản lý từ lâu đã coi sàn giao dịch này, vốn cho biết nó có khối lượng giao dịch trung bình hàng ngày là 65 tỷ đô la, là mục tiêu chính trong nhiệm vụ của họ nhằm thúc đẩy ngành công nghiệp tiền điện tử được xây dựng dựa trên đặc tính chống chính phủ một cách rõ ràng.

Trong đơn khiếu nại dài 136 trang, S.E.C. cho biết Binance đã trộn lẫn hàng tỷ đô la tiền của khách hàng và bí mật gửi chúng đến một công ty riêng biệt, Merit Peak Limited, được kiểm soát bởi người sáng lập Binance, Changpeng Zhao.

Khiếu nại cũng cho biết Binance đã đánh lừa các nhà đầu tư về tính đầy đủ của hệ thống để phát hiện và kiểm soát giao dịch thao túng và về những nỗ lực hạn chế người dùng Hoa Kỳ giao dịch trên nền tảng quốc tế của họ. Các khách hàng ở Hoa Kỳ được cho là chỉ có quyền truy cập vào một công ty có vẻ như riêng biệt được thành lập đặc biệt để hoạt động tại Hoa Kỳ, được gọi là Binance.US.

Binance và ông Zhao “đã làm giàu cho mình hàng tỷ đô la Mỹ trong khi khiến tài sản của các nhà đầu tư gặp rủi ro đáng kể,” các nhà quản lý cho biết trong vụ kiện dân sự được đệ trình lên Tòa án Quận Liên bang ở Washington.

Trong một bài đăng trên blog vào thứ Hai, Binance cho biết các nhà lãnh đạo của họ đã cố gắng thương lượng một thỏa thuận với các cơ quan quản lý và “thất vọng” và “không hài lòng” trước quyết định khởi kiện của SEC. Công ty cho biết vụ việc là một “sự từ chối sai lầm và có ý thức trong việc cung cấp sự rõ ràng và hướng dẫn rất cần thiết cho ngành công nghiệp tài sản kỹ thuật số” và nói thêm rằng họ sẽ chống trả “mạnh mẽ”.

Binance cũng buộc tội rằng S.E.C. đã vội vã đến tòa án để nộp đơn kiện, lưu ý rằng tuần trước các cơ quan quản lý đã tống đạt “một bộ 26 yêu cầu tài liệu mới” cho công ty.

Các cáo buộc là hành động mới nhất của các nhà quản lý và công tố viên Hoa Kỳ nhằm kiềm chế giao dịch tiền điện tử ở miền Tây hoang dã và buộc những người chơi lớn trong không gian phải tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ. Sam Bankman-Fried, người sáng lập FTX, từng là đối thủ giao dịch tiền điện tử lớn của Binance cho đến khi nộp đơn phá sản vào tháng 11, phải đối mặt với phiên tòa xét xử vào tháng 10 vì tội gian lận và các cáo buộc khác. Trong những tháng gần đây, S.E.C. cũng đã phạt tiền và các hình phạt khác đối với các công ty cho vay tiền điện tử.

S.E.C. đã đưa ra quan điểm rằng hầu hết các mã thông báo tiền điện tử do các sàn giao dịch như Binance và FTX phát hành phải được coi là chứng khoán theo luật liên bang.

Đối với những nhà nghiên cứu cúm gia cầm này, làm việc là một ngày ở bãi biển rất 'Icky'

"CHÚNG TA. Reena Aggarwal, giáo sư tài chính tại Đại học Georgetown, cho biết các nhà quản lý đang đặt ra những gờ giảm tốc khá lớn cho Binance và đang tiếp tục chú ý đến thế giới tiền điện tử.

Binance đã chịu áp lực ngày càng tăng. Vào tháng 3, Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai đã đệ trình hành động thực thi dân sự của riêng mình đối với Binance và ông Zhao. Bộ Tư pháp cũng đang điều tra sàn giao dịch vi phạm rửa tiền. Binance đã mất công ty kiểm toán bên ngoài vào cuối năm ngoái và công ty đã chứng kiến ​​​​sự kiểm soát của mình đối với thị trường tiền điện tử bị thu hẹp.

Để cải thiện danh tiếng của mình, Binance đã thuê các quan chức tuân thủ mới, bao gồm một cựu công tố viên liên bang hiện đang đứng đầu hoạt động tuân thủ của mình.

S.E.C. David Silver, một luật sư đã kiện Binance nhiều lần, cho biết khiếu nại “vạch trần mặt trái của tiền điện tử” và các sàn giao dịch lớn trên toàn cầu như Binance đã “lừa dối công chúng trong nhiều năm”.

Nói chung, S.E.C. đệ trình 13 cáo buộc chống lại Binance và ông Zhao, được biết đến nhiều hơn trong thế giới tiền điện tử với cái tên C.Z. Nó đang tìm kiếm sự bồi thường từ Binance và muốn cấm ông Zhao làm quan chức hoặc giám đốc cho bất kỳ tổ chức đã đăng ký nào tại Hoa Kỳ phát hành chứng khoán.

Gurbir S. Grewal, giám đốc bộ phận thực thi của SEC cho biết: “Chúng tôi cáo buộc rằng Zhao và các thực thể của Binance không chỉ biết các quy tắc đi đường mà còn chọn cách trốn tránh chúng một cách có ý thức và khiến khách hàng cũng như nhà đầu tư của họ gặp rủi ro”. .

C.F.T.C. cũng đang tìm cách cấm ông Zhao suốt đời làm công việc kinh doanh thuộc thẩm quyền của mình. Cơ quan này cũng muốn trục xuất vĩnh viễn Binance khỏi Hoa Kỳ.

S.E.C. và C.F.T.C. thường phối hợp thực hiện các hành động thực thi khi họ đang điều tra cùng một công ty, nhưng các cơ quan đã tham gia vào một trận chiến để xác định xem cơ quan nào sẽ trở thành cơ quan quản lý chính đối với giao dịch tiền điện tử.

Binance từ lâu đã có trụ sở bên ngoài Hoa Kỳ, cung cấp các tùy chọn giao dịch rủi ro cao không hợp pháp cho khách hàng Mỹ. Vào năm 2019, nó đã bắt đầu một sàn giao dịch riêng ở Hoa Kỳ, cung cấp một loạt các khả năng giao dịch nhỏ hơn. Công ty cho biết sàn giao dịch mới, Binance.US, sẽ hoạt động tách biệt với Binance, dưới sự lãnh đạo của chính họ.

Nhưng S.E.C. cho biết thực thể riêng biệt thực sự nhằm mục đích che giấu sự thật rằng ông Zhao và các cộng sự của ông đang tích cực cho phép khách hàng Hoa Kỳ giao dịch trên sàn giao dịch nước ngoài lớn hơn nhiều, không được kiểm soát của Binance.

Khiếu nại của SEC cáo buộc Binance tuyển dụng khách hàng Mỹ cho sàn giao dịch quốc tế, mặc dù nó không được phép hoạt động ở Hoa Kỳ. “Nhìn bề ngoài, chúng tôi không thể thấy có người dùng Hoa Kỳ nhưng trên thực tế, chúng tôi nên thu hút họ thông qua các phương tiện sáng tạo khác,” một giám đốc điều hành của Binance đã viết trong một thông báo nội bộ được trích trong đơn khiếu nại.

Khi Binance thực hiện các bước để tuân theo chế độ quản lý của Hoa Kỳ, nó đã làm như vậy một cách không trung thực, hồ sơ cho biết. Đơn kiện cho biết Binance.US được cho là tách biệt với công ty mẹ ở nước ngoài của nó, nhưng “đằng sau hậu trường”, ông Zhao và các nhà lãnh đạo cấp cao khác của Binance đã “có liên quan mật thiết”. Điều đó khiến một giám đốc điều hành nhận xét rằng “toàn bộ nhóm cảm thấy như họ bị lừa trở thành một con rối,” theo đơn khiếu nại.

S.E.C. cho biết ông Zhao đã đưa ra chỉ thị để khuyến khích cái gọi là V.I.P. khách hàng bỏ qua các hệ thống nhằm hạn chế quyền truy cập của khách hàng Hoa Kỳ vào nền tảng. Đơn khiếu nại cho biết: “Kế hoạch của Binance nhằm giữ chân các nhà đầu tư béo bở của Hoa Kỳ trong khi giả vờ hạn chế họ đã thành công.

Một số cáo buộc chống lại Binance lặp lại hành vi đã hạ bệ FTX, dẫn đến cáo buộc hình sự đối với ông Bankman-Fried vì đã sử dụng tiền gửi của khách hàng để tiến hành các hoạt động kinh doanh khác và quyên góp chính trị và từ thiện. Theo đơn khiếu nại chống lại Binance, tài khoản ngân hàng của Merit Peak, công ty thương mại do ông Zhao kiểm soát, đã nhận được hơn 20 tỷ USD, bao gồm cả tiền của khách hàng.

FTX bị cáo buộc đã sử dụng một công ty thương mại có tên là Alameda Research, do ông Bankman-Fried kiểm soát, để chuyển hướng và sử dụng tiền của khách hàng một cách sai trái.

“Việc gửi tiền của khách hàng Binance đến Merit Peak khiến những khoản tiền đó gặp rủi ro, bao gồm cả mất mát hoặc trộm cắp, và được thực hiện mà không thông báo cho khách hàng,” đơn khiếu nại cho biết.