SEC được báo cáo bắt đầu điều tra các sàn giao dịch cho giao dịch nội gián

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã báo cáo đã mở một cuộc điều tra về các nỗ lực ngăn chặn giao dịch nội gián của các sàn giao dịch tiền điện tử.

FOX Business đã báo cáo vào ngày 15 tháng 6 rằng SEC đã gửi thư tới một sàn giao dịch tiền điện tử lớn yêu cầu cung cấp thông tin về cách nền tảng này bảo vệ người dùng khỏi giao dịch nội gián, một người có kiến thức trực tiếp về các hoạt động của SEC cho biết. Nguồn tin cho rằng SEC có thể đã gửi thư tới nhiều sàn giao dịch cùng lúc.

Không rõ sàn giao dịch nào đã nhận được yêu cầu, nhưng hãng tin cho biết Coinbase, Binance, FTX và Crypto.com đều từ chối bình luận. SEC cũng từ chối xác nhận cuộc điều tra.

Bản chất của cuộc điều tra là không rõ ràng. SEC có thể tìm kiếm sự dẫn dắt từ cơ quan thực thi pháp luật để nộp đơn buộc tội các sàn giao dịch vì các vi phạm tiềm ẩn hoặc có thể tiến hành kiểm tra tuân thủ định kỳ thông qua Văn phòng Kiểm tra và Kiểm tra Tuân thủ.

Các cáo buộc về giao dịch nội gián tại OpenSea, thị trường lớn nhất dành cho mã thông báo không thể thay thế (NFT), đã thu hút sự chú ý của SEC trong những tuần gần đây. Cointelegraph đã báo cáo vào ngày 3 tháng 6 rằng Ủy ban Châu Âu cuối cùng có thể phân loại NFT là chứng khoán sau khi cựu giám đốc sản phẩm OpenSea, ông Nathanial Chastain bị buộc tội giao dịch nội gián.

Jeremy Hogan, một đối tác tại công ty luật Hogan & Hogan, nói với Fox Business rằng mối quan tâm hiện tại của SEC đối với các sàn giao dịch có thể xuất phát từ những cáo buộc về giao dịch nội gián đối với các mã thông báo đang có kế hoạch niêm yết và có khả năng tăng giá. “Loại giao dịch này có thể là loại giao dịch mà SEC đã cảnh báo trước để điều chỉnh,” Hogan nói.

Đạo luật trao đổi hàng hóa kỹ thuật số được đề xuất năm 2022 sẽ chứng kiến SEC thu hồi quyền tài phán giả định của mình đối với các sàn giao dịch tiền điện tử. Nếu được thông qua, dự luật sẽ trao cho Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) quyền điều chỉnh các sàn giao dịch tiền điện tử và nhà cung cấp stablecoin.

Các điều kiện thị trường hiện tại và các vụ bê bối đang diễn ra trong ngành công nghiệp tiền điện tử có thể đã khiến SEC quyết định tiến hành một cuộc điều tra. Hệ sinh thái Terra đã sụp đổ vào đầu tháng trước khi đồng ổn định Terra USD bị giảm giá so với đồng đô la Mỹ và giá trị của tiền điện tử LUNA giảm mạnh 99,9%.

Gần đây, nền tảng cho vay và đặt cược tài chính phi tập trung Celsius đã bị chỉ trích vì đóng băng việc rút tiền của người dùng, trong bối cảnh có tin đồn rằng nền tảng này có thể mất khả năng thanh toán do một lượng lớn tiền điện tử được chuyển sang sàn giao dịch FTX.

Lần đầu tiên kể từ tháng 2 năm 2021, tổng vốn hóa thị trường của tiền điện tử đã giảm xuống dưới 1 nghìn tỷ USD và hiện ở mức 977 tỷ USD, theo dữ liệu từ CoinGecko.