SEC kiện Coinbase về cáo buộc trao đổi chứng khoán chưa đăng ký

Nguồn bài viết

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase (COIN) của Hoa Kỳ về các cáo buộc vi phạm luật chứng khoán liên bang, một ngày sau khi nộp đơn kiện tương tự chống lạisàn giao dịch .

Theo SEC , Coinbase đã hoạt động đồng thời với tư cách là một nhà môi giới, sàn giao dịch và cơ quan thanh toán bù trừ chưa đăng ký, lập luận rằng họ đã thu hút khách hàng, xử lý các đơn đặt hàng, cho phép đặt giá thầu và đóng vai trò trung gian cùng một lúc. Vụ kiện có tên Coinbase, Inc. và Coinbase Global, Inc. là bị đơn, nhưng không nêu tên người sáng lập kiêm Giám đốc điều hành Brian Armstrong hay bất kỳ giám đốc điều hành nào khác.

"Nền tảng Coinbase hợp nhất ba chức năng thường được tách biệt trong thị trường chứng khoán truyền thống – chức năng của nhà môi giới, sàn giao dịch và cơ quan thanh toán bù trừ," vụ kiện của SEC cho biết. "Tuy nhiên, Coinbase chưa bao giờ đăng ký với SEC với tư cách là nhà môi giới, sàn giao dịch chứng khoán quốc gia hoặc cơ quan thanh toán bù trừ, do đó trốn tránh chế độ công bố thông tin mà Quốc hội đã thiết lập cho thị trường chứng khoán của chúng tôi."

trong mộtthông cáo báo chí Thứ Ba, Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết các chức năng khác nhau này "trộn lẫn với nhau."

"Các thất bại bị cáo buộc của Coinbase đã tước đi các biện pháp bảo vệ quan trọng của các nhà đầu tư, bao gồm các quy tắc ngăn chặn gian lận và thao túng, tiết lộ thông tin thích hợp, các biện pháp bảo vệ chống lại xung đột lợi ích và sự kiểm tra định kỳ của SEC," anh ấy nói.

Trong một tuyên bố, Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, người cũng đang làm chứng trước Ủy ban Nông nghiệp Hạ viện vào thứ Ba, đã kêu gọi xây dựng luật dành riêng cho tiền điện tử.

“Việc SEC phụ thuộc vào cách tiếp cận chỉ thực thi trong trường hợp không có quy tắc rõ ràng cho ngành tài sản kỹ thuật số đang làm tổn hại đến khả năng cạnh tranh kinh tế của Mỹ và các công ty như Coinbase đã thể hiện cam kết tuân thủ. Giải pháp là pháp luật cho phép các quy tắc công bằng cho con đường được phát triển một cách minh bạch và được áp dụng bình đẳng chứ không phải kiện tụng. Trong thời gian chờ đợi, chúng tôi sẽ tiếp tục hoạt động kinh doanh như bình thường," anh ấy nói.

Người sáng lập và Giám đốc điều hành Coinbase Brian Armstrongđã tweet rằng khiếu nại "chỉ tập trung vào những gì có hoặc không phải là chứng khoán," đồng thời nhắc lại những khiếu nại lâu nay của ngành rằng "SEC đã đưa ra quy định bằng cách tiếp cận thực thi."

SEC đã chỉ ra các sản phẩm Prime, Wallet và đặt cược của Coinbase, cũng như các mã thông báo thực tế mà nó liệt kê, là những lĩnh vực mà nó vi phạm luật chứng khoán liên bang.

Cáctoàn bộ thị trường tiền điện tử và giá cổ phiếu tiếp thị trước của Coinbase đã giảm sau tin tức về vụ kiện.

Coinbase biết rằng một số loại tiền điện tử mà nó cung cấp cho khách hàng Hoa Kỳ có thể đã đánh dấu vào các ô để tìm chứng khoán, SEC lập luận, chỉ ra rằngNỗ lực của Hội đồng xếp hạng tiền điện tử , mà sàn giao dịch đã đi đầu vào năm 2019 để cố gắng tạo ra một hệ thống không chính thức để đánh giá liệutiền điện tử là chứng khoán .

"Trong giai đoạn này, Coinbase đã cung cấp các tài sản tiền điện tử trên Nền tảng Coinbase có 'rủi ro' điểm số theo khuôn khổ CRC mà tổ chức này đã thông qua," SEC cho biết. "Nói cách khác, để nhận ra sự tăng trưởng theo cấp số nhân của Nền tảng Coinbase và tăng lợi nhuận giao dịch của chính mình, Coinbase đã đưa ra quyết định kinh doanh chiến lược là thêm tài sản tiền điện tử vào Nền tảng Coinbase ngay cả khi họ nhận ra tài sản tiền điện tử có các đặc điểm của chứng khoán."

Vụ kiện tiếp tục cáo buộc rằng Coinbase "đã xác định được 'tuyên bố có vấn đề'" bởi các tổ chức phát hành, có nghĩa là bất cứ điều gì mà một tổ chức phát hành nói rằng có thể có nghĩa là mã thông báo đã phát hành là chứng khoán.

SEC đã xác định các mã thông báo do các quỹ và công ty phát hành hoặc gắn với các giao thức bao gồm Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Sandbox (SAND), Filecoin (FIL), Axie Infinity (AXS), Chiliz (CHZ), Flow (FLOW), Internet Computer (ICP), Near (NEAR), Voyager (VGX), Dash (DASH) và Nexo (NEXO) làm chứng khoán trong vụ kiện.

SEC cho biết, mỗi mã thông báo này đều có sẵn trên các dịch vụ Prime hoặc Wallet của Coinbase. Vụ kiện trình bày chi tiết hơn về các mã thông báo này' lịch sử và cách SEC coi chúng là chứng khoán.

SEC cũng chỉ ra tuyên bố đăng ký công khai của Coinbase, lưu ý rằng trong phần các yếu tố rủi ro, họ thừa nhận rằng một số tài sản mà họ niêm yết có thể là chứng khoán.

SEC lần đầu tiên cảnh báo Coinbase rằng họ có thể kiện sàn giao dịch này vào đầu năm nay, gửi Thông báo Wells và Coinbase đã phản hồi vào tháng Tư.

Trong vụ kiện hôm thứ Ba, SEC cáo buộc Coinbase đã vi phạm Đạo luật Sàn giao dịch thông qua việc không đăng ký bốn tội danh khác nhau, cũng như vi phạm Đạo luật Chứng khoán và đang tìm cách "ra lệnh vĩnh viễn" công ty không tiếp tục vi phạm và buộc phải giải thể và bị phạt dân sự.

Không giống như vụ kiện Binance của mình, SEC không cáo buộc rằng Coinbase đã trộn lẫn khách hàng hoặc cho phép các giám đốc điều hành của công ty chuyển số tiền đó cho các thực thể khác.