SEC thực hiện hành động chống lại hai thương nhân rửa cổ phiếu Meme đã giao dịch

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đệ đơn kiện hai người dùng Robinhood, cáo buộc họ sử dụng cổ phiếu meme cho kế hoạch chênh lệch giá dựa trên washtrading.

Theo đơn khiếu nại ngày 27 tháng 9, các bị cáo Suyun Gu và Yong Lee đã sử dụng các biểu phí giao dịch khác nhau do các nhà môi giới bán lẻ và sàn giao dịch khác nhau đưa ra để kinh doanh chênh lệch giá trong wash trading.

Theo ước tính của SEC, bằng cách giao dịch giữa các địa điểm cung cấp tiền lại quả cho các nhà tạo lập thị trường và các địa điểm không tính phí người nhận, họ đã nhận được số tiền lại quả trị giá hơn 1,5 triệu đô la thông qua cái gọi là kế hoạch giao dịch rửa.

Gu và Lee được cho là giữ gần một nửa số tiền lại quả làm lợi nhuận, với ước tính của SEC Hoa Kỳ ước tính rằng bộ đôi này kiếm được lần lượt là 668.671 đô la và 51.334 đô la tiền lãi từ giao dịch rửa từ tháng 2 đến tháng 4 năm nay. Cặp đôi này được cho là đã thực hiện lần lượt 11.400 và 2.300 giao dịch thông qua kế hoạch này.

Gu và Lee bị cáo buộc thực hiện các hợp đồng quyền chọn bán wash trade đối với các cổ phiếu meme phổ biến bao gồm GameStop (GME) và Entertainment (AMC). Đơn khiếu nại nêu rõ:

"Gu và Lee tin rằng việc các nhà tạo lập thị trường khác quan tâm đến việc mua 'cổ phiếu meme' và việc tăng giá liên quan sẽ khiến quyền chọn bán đối với những cổ phiếu này trở nên kém hấp dẫn, khiến Gu và Lee dễ dàng giao dịch với chính họ hơn."

Mặc dù địa điểm giao dịch mà cặp đôi này sử dụng không được xác định cụ thể trong các tài liệu của tòa án, nhưng dường như họ đã sử dụng ứng dụng đầu tư miễn phí phổ biến Robinhood. Gu đã ấp ủ kế hoạch sau khi thấy Giám đốc điều hành của "Nhà môi giới B" vạch ra trong lời khai trước tòa vào tháng 2 rằng công ty của anh ta không tính phí người nhận của khách hàng - cùng tháng đó, Giám đốc điều hành Robinhood Vlad Tenev đã tranh luận với GME Testify trước Quốc hội về sự biến động của thị trường liên quan đến các cổ phiếu meme khác .

Cái gọi là “cổ phiếu meme” đã trở nên phổ biến rộng rãi nhờ loạt hoạt động nổi tiếng của tổ chức bơm và xả dựa trên Robinhood và Reddit r/wallstreetbets vào đầu năm nay, chẳng hạn như AMC và Gametop.

Robinhood đã trở thành chủ đề tranh cãi vào tháng 1 sau khi nền tảng này bị đình chỉ giao dịch trên GME trong bối cảnh các quỹ phòng hộ do cộng đồng Reddit r/wallstreetbets dẫn đầu bị siết chặt trong thời gian ngắn.

Nhóm đã phản ứng ngay lập tức với tiền điện tử, với Dogecoin tăng 980% vào ngày 28 tháng 1 - cùng ngày Robinhood chuyển sang hạn chế đầu cơ cổ phiếu meme hoang dã.

Kể từ đó, Dogecoin đã chiếm 62% doanh thu tiền điện tử trong quý hai, theo ước tính của Robinhood.

Cointelegraph Chinese là một nền tảng thông tin tin tức blockchain và thông tin được cung cấp chỉ thể hiện quan điểm cá nhân của tác giả, không liên quan gì đến vị trí của nền tảng Cointelegraph China và không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư và tài chính nào. Độc giả được yêu cầu thiết lập các khái niệm tiền tệ và khái niệm đầu tư chính xác, đồng thời nâng cao nhận thức về rủi ro một cách nghiêm túc.