SEC niêm yết 9 mã thông báo dưới dạng chứng khoán trong trường hợp giao dịch nội gián ‘có thể có ý nghĩa rộng rãi’ — CFTC

Caroline Phạm, một trong năm ủy viên của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ, hay CFTC, đã bày tỏ lo ngại về những tác động có thể có của một vụ kiện mà Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, hay SEC, đưa ra chống lại một cựu giám đốc sản phẩm tại Coinbase.

Trong một tuyên bố hôm thứ Năm, Phamnói khiếu nại của SEC đối với cựu giám đốc sản phẩm Coinbase Ishan Wahi, anh trai của anh ta là Nikhil Wahi và cộng sự Sameer Ramani “có thể có ý nghĩa rộng” ngoài vụ việc, do việc dán nhãn 9 token là “chứng khoán tài sản tiền điện tử” thuộc phạm vi quản lý của cơ quan quản lý. Lời phàn nàncáo buộc  rằng Wahis và Ramanitham gia giao dịch nội gián bằng cách sử dụng thông tin bí mật mà Ishan có được từ Coinbase liên quan đến mã thông báo nào sẽ được niêm yết trên sàn giao dịch để thực hiện giao dịch mua trước.

Cụ thể, SEC đề cập đến Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX và XYO — 9 trong số 25 loại tiền điện tử khác nhau, bộ ba được cho là đã sử dụng để thu về 1,1 triệu đô la tiền lãi - dưới dạng chứng khoán. Phạm cho biết các hành động của SEC đã tạo thành một ví dụ về “quy định bằng cách thực thi” thay vì giải quyết câu hỏi liệu một số tài sản tiền điện tử có phải là chứng khoán hay không “thông qua một quy trình minh bạch thu hút công chúng phát triển chính sách phù hợp với đầu vào của chuyên gia”.

Phạm nói: “Sự rõ ràng về quy định đến từ việc công khai chứ không phải trong bóng tối. “Với mối quan tâm hàng đầu của công chúng và các câu hỏi mở về tình trạng pháp lý của các tài sản kỹ thuật số khác nhau, chẳng hạn như một số mã thông báo tiện ích và mã thông báo liên quan đến DAO, CFTC nên sử dụng tất cả các phương tiện có sẵn để thực hiện nhiệm vụ theo luật định của mình nhằm thực thi mạnh mẽ luật pháp và duy trì Đạo luật trao đổi hàng hóa.”

Đọc tuyên bố của tôi trên#SEC v. Wahi, quy định bằng cách thực thi &#CFTC thẩm quyền#tiền điện tử#Tài sản kỹ thuật số#DAOpic.twitter.com/xbHvyshx8l

— Caroline D. Pham (@CarolineDPham)Ngày 21 tháng 7 năm 2022

Bản cập nhật vào thứ Năm cho một bài đăng trên blog vào tháng 4 từ Coinbase để phản hồi về trường hợp nàybóng gió trước những lo ngại tương tự bằng cách coi các khoản phí của SEC là một “sự phân tâm đáng tiếc”. Văn phòng luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York cũngnộp một bản cáo trạng song song với trường hợp của SEC, nhưng không gắn nhãn bất kỳ mã thông báo nào có liên quan – bao gồm Tribe (TRIBE), Alchemix (ALCX), Gala (GALA), Dịch vụ tên Ethereum (ENS), POWR và XYO – là chứng khoán.

"DOJ không buộc tội gian lận chứng khoán," công ty cho biết. "Không có tài sản nào được liệt kê trên nền tảng của chúng tôi là chứng khoán."

Giám đốc thực thi của SEC, Gurbir Grewal, cho biết trường hợp của họ chống lại Wahis và Ramani dựa trên “thực tế kinh tế của một đợt chào bán”, cáo buộc rằng một số tài sản tiền điện tử được sử dụng là chứng khoán. Cơ quan quản lý cho biết họ đã tìm kiếm biện pháp cứu trợ vĩnh viễn, giải thể và hình phạt dân sự.

Có liên quan:CFTC dán nhãn 34 công ty tiền điện tử và ngoại hối là các thực thể nước ngoài chưa đăng ký

CFTC và SEC thường yêu cầu các khu vực pháp lý chồng chéo khi điều chỉnh các tài sản kỹ thuật số ở Hoa Kỳ, gắn nhãn chúng là hàng hóa hoặc chứng khoán dựa trên các cơ quan tương ứng của chúng. Vào tháng 6, Thượng nghị sĩ Cynthia Lummis và Kirsten Gillibrand đã đưa ra một dự luậtnhằm mục đích cung cấp sự rõ ràng về quy định cho không gian, trao cho CFTC “quyền rõ ràng đối với các thị trường giao ngay tài sản kỹ thuật số hiện hành.” Tuy nhiên, Lummischo biết trong một cuộc phỏng vấn hôm thứ ba rằng luật “có nhiều khả năng sẽ được hoãn lại cho đến năm sau.”