CoinList, một sàn giao dịch tiền ảo có trụ sở tại California, đã đồng ý giải quyết với Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ.

Thỏa thuận này xuất phát từ những vi phạm tiềm ẩn liên quan đến các giao dịch được xử lý cho người dùng ở Crimea. Sàn giao dịch đã đồng ý trả 1.207.830 USD để giải quyết trách nhiệm dân sự có thể có của mình.

CoinList giải quyết tranh chấp pháp lý với các quan chức Hoa Kỳ

Từ tháng 4 năm 2020 đến tháng 5 năm 2022, CoinList được báo cáo đã xử lý 989 giao dịch cho người dùng ở Crimea.

Hành động này dường như đã vi phạm lệnh trừng phạt Nga/Ukraine của OFAC. Mặc dù CoinList duy trì các biện pháp tuân thủ lệnh trừng phạt, bao gồm sàng lọc khách hàng và giám sát giao dịch, nhưng quy trình của họ không gắn cờ những người dùng khai man nơi cư trú của họ.

Hình ảnh: Bloomberg

Sự xuyên tạc này đã dẫn đến việc mở 89 tài khoản cho người dùng liệt kê “Nga” là quốc gia của họ nhưng lại cung cấp địa chỉ ở Crimea. Số tiền giải quyết xem xét nhiều yếu tố khác nhau, bao gồm cả đánh giá của OFAC rằng các vi phạm không nghiêm trọng.

CoinList phải đối mặt với việc tăng tiền phạt trong bối cảnh sàn giao dịch gặp khó khăn

OFAC có thể đã áp dụng mức phạt cao hơn đáng kể, lên tới 327.306.583 USD, nhưng đã xem xét một số yếu tố.

Những điều này bao gồm sai sót của CoinList trong việc thực hiện thẩm định trong việc tuân thủ các lệnh trừng phạt và nhận thức của sàn giao dịch về các vi phạm tiềm ẩn.

Tuy nhiên, các yếu tố giảm nhẹ đã ảnh hưởng đến quyết định, chẳng hạn như sự hợp tác của CoinList trong cuộc điều tra, thiếu các hình phạt trước đó và tỷ lệ phần trăm tối thiểu trong tổng số giao dịch mà các vi phạm này thể hiện.

CoinList đã thực hiện các biện pháp khắc phục đáng kể

CoinList kể từ đó đã thực hiện các bước quan trọng để khắc phục tình trạng này. Họ đã tăng cường các quy trình sàng lọc và đội ngũ nhân viên tuân thủ.

Là một phần của thỏa thuận giải quyết, CoinList cũng sẽ đầu tư 300.000 USD vào việc cải thiện các biện pháp kiểm soát tuân thủ lệnh trừng phạt và đình chỉ thêm 300.000 USD số tiền giải quyết để đảm bảo tuân thủ.

Đọc tuyên bố đầy đủ gần đây về những vi phạm rõ ràngđây .