Cựu nhân viên JPMorgan bị phạt và đình chỉ vì xử lý sai dữ liệu khách hàng

Dale Self, cựu đại diện chứng khoán tại J.P. Morgan Securities, đang phải đối mặt với hình phạt từ Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) vì xử lý thông tin khách hàng không đúng cách.

Chi tiết vi phạm

FINRA đã phạt Self 5.000 đô la và đình chỉ anh ta khỏi các hoạt động với các thành viên của tổ chức trong 15 ngày làm việc.

Vấn đề bắt nguồn từ việc Self lấy thông tin cá nhân của hơn 200 khách hàng của J.P. Morgan Securities mà không có sự đồng ý, bao gồm các thông tin nhạy cảm như ngày sinh, số an sinh xã hội và số tài khoản tài chính.

Chuẩn bị cho một động thái

Self đã ghi lại những ghi chú viết tay này khi vẫn còn làm việc tại J.P. Morgan Securities, với mong muốn gia nhập một công ty đối thủ.

Trước khi chính thức nghỉ việc, anh ta được cho là đã chia sẻ thông tin không công khai này với người chủ tương lai của mình.

Dữ liệu này được cho là được sử dụng để chuẩn bị biểu mẫu tài khoản mới và điền vào phần mềm quản lý quan hệ khách hàng, với mục tiêu chuyển những khách hàng này sang công ty mới.

Nghị quyết

Theo yêu cầu của công ty cũ, Self cuối cùng đã trả lại thông tin khách hàng.

Ông đã dàn xếp với FINRA mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc.