Genesis đồng ý trả 21 triệu USD tiền phạt, giải quyết với SEC

Nguồn: Trang web chính thức của SEC; Được biên soạn bởi: Deng Tong, Golden Finance

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ hôm nay thông báo rằng Genesis Global Capital, LLC đã đồng ý với phán quyết cuối cùng và yêu cầu công ty này phải thanh toánTrả khoản tiền phạt dân sự 21 triệu đô la và áp đặt lệnh cấm vĩnh viễn để giải quyết các cáo buộc liên quan đến việc chào bán và bán chứng khoán chưa đăng ký thông qua tài sản tiền điện tử. Theo các điều khoản của thỏa thuận, SEC sẽ không nhận được bất kỳ phần phạt nào cho đến khi tất cả các yêu cầu bồi thường khác được tòa án phá sản cho phép, bao gồm cả yêu cầu bồi thường của các nhà đầu tư bán lẻ trong chương trình Gemini Earn, được thanh toán.

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ Gary Gensler cho biết: “Chúng tôi cáo buộc rằng Genesis đã không đăng ký các sản phẩm cho vay tiền điện tử bán lẻ trước khi cung cấp chúng ra công chúng, do đó bỏ qua các yêu cầu tiết lộ cơ bản để bảo vệ nhà đầu tư.” " Thỏa thuận dàn xếp ngày hôm nay được xây dựng dựa trên các hành động trước đó và được thiết kế để làm rõ với thị trường và công chúng đầu tư rằngCác nền tảng cho vay tiền điện tử và các tổ chức trung gian khác cần phải tuân thủ luật chứng khoán đã được kiểm nghiệm qua thời gian của chúng tôi. Làm như vậy sẽ bảo vệ nhà đầu tư một cách tốt nhất. Nó thúc đẩy niềm tin vào thị trường. Đó không phải là tùy chọn. Đó là luật."

"Sự thất bại của Chương trình Gemini Earn nêu bật những rủi ro chưa biết mà các nhà đầu tư phải đối mặt khi những người tham gia thị trường không tuân thủ luật chứng khoán liên bang,” Gurbir S. Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC cho biết. "Như hành động thực thi này chứng minh, không có sự cường điệu hay quảng cáo nào có thể thay thế cho việc tiết lộ thông tin bảo vệ nhà đầu tư theo yêu cầu của luật chứng khoán liên bang."

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vào ngày 12 tháng 1 năm 2023. Các cáo buộc đã được đưa ra đã đệ đơn kiện Genesis và Gemini Trust Company, LLC (“Gemini”). Theo đơn khiếu nại của SEC, chương trình Gemini Earn là một cơ hội đầu tư có mục đích mà khách hàng của Gemini, bao gồm cả các nhà đầu tư bán lẻ ở Hoa Kỳ, đã cho họ vay. Genesis hứa sẽ trả lãi mà Genesis kiếm được từ tài sản tiền điện tử mà nó cho vay. Theo đơn khiếu nại, vào tháng 11 năm 2022, Genesis thông báo rằng họ sẽ không cho phép các nhà đầu tư Gemini Earn rút tài sản tiền điện tử của họ vì Genesis thiếu tài sản lưu động đủ để đáp ứng các yêu cầu rút tiền sau những biến động trên thị trường tài sản tiền điện tử. Vào thời điểm đó, Genesis nắm giữ khoảng 900 triệu đô la tài sản tiền điện tử từ 340.000 nhà đầu tư Gemini Earn.

Genesis và hai chi nhánh đã tự nguyện nộp Chương 11 vào ngày 19 tháng 1 năm 2023 tại Tòa án Phá sản Hoa Kỳ ở Quận phía Nam New York. Các nhà đầu tư không thể truy cập hoặc rút tài sản tiền điện tử đã đầu tư vào Genesis thông qua Gemini Earn.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đệ đơn kiện lên Tòa án Quận Hoa Kỳ ở Quận phía Nam New York, cáo buộc rằng Genesis và Gemini đã vi phạm Mục 5(a) và 5(c) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933. Ngoài các hình phạt dân sự được mô tả ở trên, Genesis, không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc trong đơn khiếu nại của SEC, đã đồng ý với phán quyết cuối cùng cấm vĩnh viễn Genesis vi phạm Mục 5 của Đạo luật Chứng khoán.

Cuộc điều tra của SEC do Jonathan Austin và Ashley Sprague tiến hành và được giám sát bởi Deborah Tarasevich và Stacy Bogert. Thủ tục tố tụng tại tòa án phá sản đang được tiến hành bởi Therese Scheuer và William Uptegrove và được giám sát bởi Alisaire Bambach. Các thủ tục tố tụng đang diễn ra tại Tòa án quận chống lại Gemini do Edward Reilly và Laura Meehan chủ trì và được giám sát bởi James Connor và Olivia Choe.