Goldman Sachs bị phạt hơn nửa triệu đô la vì giám sát hoạt động giao dịch không đầy đủ

Trong một hành động thực thi đáng chú ý, một trong những ngân hàng đầu tư hàng đầu thế giới, Goldman Sachs, đã bị phạt hơn nửa triệu đô la. Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã áp dụng mức phạt đối với việc ngân hàng không giám sát đầy đủ các hoạt động giao dịch, bao gồm cả các trường hợp thao túng thị trường tiềm ẩn. Sự giám sát này nêu bật những sai sót nghiêm trọng trong các cơ chế giám sát nhằm duy trì tính toàn vẹn của thị trường.

Goldman Sachs, công ty hàng đầu thế giới về ngân hàng đầu tư, đã phải đối mặt với sự giám sát chặt chẽ từ FINRA, cơ quan quản lý độc lập có nhiệm vụ đảm bảo rằng những người tham gia thị trường tuân thủ các hoạt động giao dịch có đạo đức. Cục Thực thi FINRA đã xác định những sai sót đáng kể trong việc giám sát hoạt động giao dịch của Goldman trong một thời gian dài.

Chi tiết vi phạm

Từ tháng 2 năm 2009 đến tháng 4 năm 2023, Goldman Sachs được cho là đã bỏ qua việc đưa chứng quyền, quyền, đơn vị và một số chứng khoán vốn không cần kê đơn (OTC) nhất định vào chín báo cáo giám sát quan trọng. Những báo cáo này đóng một vai trò quan trọng trong việc phát hiện các trường hợp tiềm ẩn về giao dịch độc quyền và khách hàng có tính thao túng, bảo vệ thị trường khỏi các hành vi không công bằng.

Mức độ giám sát

Việc bỏ sót dữ liệu quan trọng kéo dài trong nhiều giai đoạn khác nhau, với các lệnh bị loại khỏi các báo cáo giám sát từ tháng 10 năm 2010 đến tháng 3 năm 2021, cũng như các quyền và đơn vị từ tháng 10 năm 2010 đến tháng 4 năm 2022. Những sai sót như vậy làm suy yếu đáng kể tính hiệu quả của các báo cáo giám sát trong việc xác định các giao dịch rửa tiền tiềm năng và các hành vi thao túng. như đánh dấu các vị thế mở và đóng để tác động đến giá tài sản.

Những phát hiện của FINRA

Theo FINRA, việc Goldman không đưa các chứng khoán liên quan vào báo cáo giám sát đã hạn chế nghiêm trọng khả năng của ngân hàng trong việc tiến hành đánh giá giám sát đối với các trường hợp thao túng thị trường có thể xảy ra. Việc giám sát có thể đã dẫn đến khoảng 5.000 cảnh báo về hoạt động giao dịch có khả năng bị thao túng bị bỏ sót, dựa trên phép ngoại suy từ dữ liệu có sẵn.

Hậu quả đối với Goldman Sachs

Goldman Sachs đã đồng ý chỉ trích và phạt 512.500 USD, giải quyết những sai sót trong báo cáo mà không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của FINRA. Hình phạt này nhấn mạnh tầm quan trọng đặc biệt của cơ chế giám sát và báo cáo toàn diện trong các tổ chức tài chính.

Các biện pháp khắc phục được Goldman Sachs thực hiện

Để đáp lại những phát hiện này, Goldman Sachs đã thực hiện các bước quan trọng để khắc phục hành vi giám sát, bao gồm cả việc tích hợp các chi tiết giao dịch bị bỏ sót trước đó vào các báo cáo giám sát. Những hành động khắc phục này phản ánh cam kết của ngân hàng trong việc tăng cường khuôn khổ tuân thủ và khả năng giám sát.

Khoản tiền phạt áp dụng đối với Goldman Sachs đóng vai trò như một lời nhắc nhở mạnh mẽ về sự cần thiết của hệ thống giám sát và tuân thủ nghiêm ngặt trong ngành tài chính. Khi động lực thị trường phát triển, vai trò của các cơ quan quản lý như FINRA trong việc duy trì tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ các nhà đầu tư ngày càng trở nên quan trọng. Thông qua hành động thực thi này, Goldman Sachs và các bên tham gia thị trường khác được khuyến khích đánh giá lại và tăng cường các hoạt động giám sát và báo cáo của họ, đảm bảo môi trường giao dịch công bằng và minh bạch cho tất cả mọi người.