Hồng Kông giới thiệu các yêu cầu AML phổ biến cho các nhà giao dịch tiền điện tử OTC

TL;DR
1. Tham vấn cộng đồng về quy định giao dịch tài sản ảo OTC: 8/2 - 12/4.
2.Giao dịch OTC sẽ thuộc AMLO trước tháng 6 năm 2023, theo đề xuất chính.
3. Giao dịch giao ngay lấy tiền: OTC. Giấy phép VATP cho giao dịch tài sản ảo.
4.Hong Kong: 200 cửa hàng VA OTC vật lý, 250 nền tảng kỹ thuật số.
5. Nhà giao dịch OTC cần có giấy phép, lưu trữ hồ sơ cục bộ và chuyển tài sản sang ví của khách hàng.
6.Nhà giao dịch OTC giới hạn đối với tài sản được liệt kê VATP; chỉ các stablecoin được cấp phép.
7. Chính phủ HK: Các VASP không được cấp phép phải ngừng hoạt động trước ngày 31 tháng 5.

Chính phủ Hồng Kông có kế hoạch thắt chặt các quy định về giao dịch tài sản kỹ thuật số không cần kê đơn (OTC), tuân theo các yêu cầu chống rửa tiền (AML) tương tự như giao dịch tài sản kỹ thuật số bán lẻ.

Tham vấn công chúng về các đề xuất lập pháp

"Tham vấn cộng đồng về các đề xuất lập pháp nhằm điều chỉnh giao dịch tài sản ảo không cần kê đơn" được xuất bản vào ngày 8 tháng 2, với thời gian tham vấn kéo dài đến ngày 12 tháng 4.

Những gợi ý chính của đề xuất

Đề xuất chính là đưa giao dịch OTC thuộc thẩm quyền của Pháp lệnh chống rửa tiền và chống khủng bố (AMLO) trước tháng 6 năm 2023. Giao dịch OTC bao gồm các giao dịch trực tiếp giữa nhà cung cấp và khách hàng mà không có thị trường tập trung.

Phạm vi điều chỉnh

Chỉ các giao dịch giao ngay tài sản ảo lấy tiền mới thuộc danh mục OTC. Giao dịch tài sản ảo sẽ tiếp tục theo giấy phép nhà cung cấp giao dịch tài sản ảo (VATP) tiêu chuẩn, với giao dịch ngang hàng vẫn nằm ngoài phạm vi của OTC.

Cảnh quan hiện tại

Hồng Kông có khoảng 200 cửa hàng VA OTC vật lý, bao gồm cả máy ATM và khoảng 250 nền tảng kỹ thuật số hoặc các bài đăng trực tuyến đang hoạt động để mua và bán dịch vụ VA.

Yêu cầu pháp lý đối với nhà giao dịch OTC

Các nhà giao dịch OTC phải tuân thủ các yêu cầu tương tự như các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo khác, phải xin giấy phép từ Ủy viên Hải quan và Thuế tiêu thụ đặc biệt. Họ phải cung cấp thông tin chi tiết về văn phòng quản lý địa phương, địa chỉ thư tín và kho lưu trữ sổ sách và hồ sơ tại địa phương.

Người được cấp phép chỉ có thể chuyển tài sản từ ví đã đăng ký sang ví của khách hàng, với yêu cầu khách hàng phải chứng minh quyền sở hữu và quyền kiểm soát ví của họ.

Hạn chế trong giao dịch

Các nhà giao dịch OTC không thể giao dịch các tài sản ảo không được liệt kê trên VATP bán lẻ hoặc stablecoin từ các tổ chức phát hành không được cấp phép bởi Cơ quan tiền tệ Hồng Kông.

Thời hạn sắp tới cho các VASP không được cấp phép

Bộ dịch vụ tài chính của chính phủ Hồng Kông nhấn mạnh thời hạn đối với các đơn đăng ký của nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) không được cấp phép, nói rằng những đơn vị không được phê duyệt phải ngừng hoạt động trước ngày 31 tháng 5.

Kết luận：Hồng Kông: Thắt chặt các quy định OTC

Chính phủ Hồng Kông có kế hoạch thắt chặt các quy định về giao dịch tài sản kỹ thuật số không cần kê đơn (OTC), điều chỉnh nó cho phù hợp với các yêu cầu về AML. Cuộc tham vấn cộng đồng về các đề xuất lập pháp đang diễn ra cho đến ngày 12 tháng 4. Các đề xuất chính bao gồm việc buộc giao dịch OTC phải tuân theo Pháp lệnh chống rửa tiền và chống khủng bố (AMLO) trước tháng 6 năm 2023. Các nhà giao dịch OTC phải có giấy phép và tuân thủ các yêu cầu quy định tương tự như các quy định khác. nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo. Các hạn chế được đặt ra đối với việc giao dịch tài sản chưa niêm yết và các VASP không được cấp phép phải đối mặt với thời hạn ngừng hoạt động trước ngày 31 tháng 5.