KuCoin, một sàn giao dịch tiền điện tử lớn, đã giải quyết một vụ kiện, đồng ý trả 22 triệu USD và ngừng hoạt động ở New York. Việc giải quyết giải quyết các cáo buộc vi phạm quy định.
Hoàn tiền cho nhà đầu tư ở New York
Theo thỏa thuận dàn xếp, KuCoin sẽ hoàn trả 16,7 triệu USD cho khoảng 177.800 nhà đầu tư ở New York. Ngoài ra, sàn giao dịch còn phải đối mặt với khoản tiền phạt 5,3 triệu USD do Bộ trưởng Tư pháp New York Letitia James áp đặt.
Cáo buộc và rủi ro
Vụ kiện cáo buộc KuCoin hoạt động mà không đăng ký hợp lệ với tư cách là đại lý môi giới chứng khoán và hàng hóa, tự thể hiện một cách sai lầm là một sàn giao dịch tiền điện tử. AG Letitia James nhấn mạnh những rủi ro được nhận thấy liên quan đến các nền tảng tiền điện tử nước ngoài chưa đăng ký.
Tình trạng và xu hướng pháp lý của KuCoin
Có trụ sở chính tại Seychelles, KuCoin vận hành một nền tảng giao dịch tài sản kỹ thuật số. Tuy nhiên, nó không được đăng ký hợp pháp với SEC hoặc không được CFTC chỉ định phù hợp, vi phạm luật pháp tiểu bang. Vụ kiện này diễn ra sau các hành động tương tự chống lại CoinEx và thỏa thuận với Nexo Inc. và Nexo Capital Inc. Các câu hỏi đặt ra về định nghĩa pháp lý đối với tài sản tiền điện tử là "chứng khoán"; gây ra tranh luận và kiện tụng.
Cách tiếp cận nghiêm ngặt của NYAG
Bộ trưởng Tư pháp Letitia James đã tích cực theo đuổi hành động pháp lý chống lại các công ty tiền điện tử. Đáng chú ý, cô đã đệ đơn kiện Alex Mashinsky, cựu CEO của Celc Network, vì cáo buộc lừa đảo. Việc giải quyết với KuCoin tuân theo thỏa thuận trị giá 1 triệu đô la với BlockFi Lending LLC để cung cấp chứng khoán chưa đăng ký.
Điều khoản giải quyết và các biện pháp trong tương lai
Là một phần của thỏa thuận, KuCoin phải ngăn người dân New York truy cập vào nền tảng của nó và hợp tác với cơ quan thực thi pháp luật Hoa Kỳ. Sàn giao dịch được yêu cầu phải đáp ứng kịp thời các yêu cầu thông tin và phong tỏa tài sản khi cần thiết.
Bối cảnh pháp lý đang diễn ra
Thỏa thuận dàn xếp thể hiện cam kết của KuCoin trong việc giải quyết các vấn đề pháp lý, phản ánh xu hướng giám sát pháp lý rộng hơn trong không gian tiền điện tử. Khi các công ty tiền điện tử phải đối mặt với những thách thức pháp lý ngày càng tăng, ngành công nghiệp này đang phải đối mặt với một bối cảnh phức tạp dưới sự giám sát chặt chẽ của các cơ quan chức năng.