Các sàn giao dịch tiền điện tử lớn của Hàn Quốc như Upbit và Bithumb lần đầu tiên phải đối mặt với cuộc thanh tra FSS theo luật mới

FSS Nhắm Mục Tiêu Vào Các Sàn Giao Dịch Tài Sản Ảo Để Kiểm Tra Đầu Tiên Theo Các Quy Định Mới

Theo thông báo ngày hôm nay, Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) của Hàn Quốc sẽ bắt đầu tiến hành đợt thanh tra đầu tiên đối với các sàn giao dịch tài sản ảo sau khi Đạo luật Bảo vệ Người dùng Tài sản Ảo được thực hiện vào tháng 7 năm 2024.

Cuộc thanh tra này đánh dấu một bước tiến quan trọng trong việc thực thikhuôn khổ pháp lý mới , đưa ra các hình phạt nghiêm khắc đối với các giao dịch bất hợp pháp, bao gồm án tù chung thân đối với những người tích lũy hơn 5 tỷ won (3,7 triệu đô la) thông qua các hoạt động bất hợp pháp.

Kiểm tra có mục tiêu các sàn giao dịch bằng đồng Won Hàn Quốc

FSS đã xác định cụ thể các sàn giao dịch tiền điện tử lớn dựa trên đồng won Hàn Quốc nhưTăng giá Bithumb, Coinone, Gopax và Korbit là những mục tiêu chính của đợt thanh tra đầu tiên này.

Các nền tảng này đang bị giám sát chặt chẽ do vị thế nổi bật của chúng trên thị trường và phát hiện ra những "trường hợp bất thường" trong quá trình đánh giá sơ bộ.

Việc lựa chọn các sàn giao dịch này phản ánh tầm ảnh hưởng đáng kể của họ trên thị trường tiền điện tử Hàn Quốc và nhấn mạnh cam kết của cơ quan quản lý trong việc đảm bảo sự tuân thủ giữa những đơn vị có uy tín.

Các sàn giao dịch bổ sung và nhà cung cấp ví dưới kính hiển vi

Ngoài các sàn giao dịch hàng đầu này, FSS còn có kế hoạch mở rộng phạm vi giám sát sang ba sàn giao dịch tiền điện tử khác và một nhà cung cấp ví tiền điện tử.

Cách tiếp cận rộng hơn này nhằm mục đích bao gồm nhiều nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) và đảm bảo rằng nhiều khía cạnh khác nhau của ngành tuân thủ các tiêu chuẩn quản lý mới.

Việc thanh tra cũng sẽ linh hoạt, cho phép bổ sung thêm các cuộc trao đổi nếu có bất kỳ khiếu nại hoặc vấn đề nào phát sinh.

Tuân thủ quy định và tác động thị trường

Nội dung cốt lõi của cuộc thanh tra FSS sẽ bao gồm việc kiểm tra kỹ lưỡng việc tuân thủ các quy định được thiết kế để bảo vệ người dùng tài sản ảo.

Điều này bao gồm việc xác minh tính đầy đủ của các hoạt động quản lý và lưu trữ tài sản của người dùng, đánh giá tính phù hợp của các hợp đồng quản lý với các tổ chức như ngân hàng và đảm bảo tính toán và thanh toán hợp lý phí sử dụng tiền gửi.

Cuộc thanh tra cũng sẽ tập trung vào việc tách biệt tài sản của người dùng khỏi tài sản của sàn giao dịch và việc quản lý ví lạnh.

Bảo hiểm và Quỹ dự trữ đầy đủ

Một khía cạnh quan trọng khác của cuộc thanh tra là đánh giá tính đầy đủ của phạm vi bảo hiểm và quỹ dự trữ.

Các sàn giao dịch sẽ được kiểm tra xem có tuân thủ các yêu cầu liên quan đến trách nhiệm về tai nạn hay không, bao gồm cả khả năng bị tấn công.

Việc này sẽ bao gồm việc xem xét các chính sách bảo hiểm hiện hành và đánh giá việc tích lũy quỹ dự trữ nhằm trang trải cho những sự cố không lường trước được.

Kiểm soát nội bộ và biện pháp phòng ngừa

FSS cũng sẽ nhắm mục tiêu vào các sàn giao dịch có tình hình tài chính kém và kiểm soát nội bộ yếu kém liên quan đến lưu trữ tiền điện tử.

Những nhà điều hành này sẽ phải chịu sự thanh tra tại chỗ để đánh giá khả năng quản lý tài sản của người dùng một cách hiệu quả và tuân thủ các tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ.

Sự chú ý đặc biệt sẽ được dành cho các biện pháp kiểm soát nội bộ liên quan đến việc lưu trữ tài sản và tính hiệu quả của các biện pháp phòng ngừa chống lại tình trạng quản lý sai hoặc trộm cắp tiềm ẩn.

Giám sát các hành vi không công bằng

Ngoài các lĩnh vực này, FSS sẽ giám sát việc tuân thủ các quy định liên quan đến hành vi giao dịch không công bằng.

Điều này bao gồm việc xem xét các cơ chế hiện có để phát hiện và giải quyết những bất thường về giá cả và khối lượng giao dịch.

Cơ quan quản lý sẽ đánh giá các hệ thống giám sát đang diễn ra, việc thành lập và vận hành các nhóm giám sát chuyên trách cũng như các tiêu chí được sử dụng để xác định các giao dịch đáng ngờ.

Cơ quan quản lý tài chính tuyên bố,

“FSS sẽ thiết lập trật tự thị trường thông qua hình phạt nghiêm khắc đối với các hoạt động bất hợp pháp có thể được xác định trong quá trình thanh tra và sẽ thúc đẩy việc sửa đổi các quy định nếu cần thiết bằng cách xác định các lĩnh vực trong hệ thống cần cải thiện.”

FSS cũng sẽ xem xét các hệ thống báo cáo và thông báo về các hoạt động giao dịch bất thường để đảm bảo chúng hoạt động như mong đợi.

Thực thi và điều chỉnh trong tương lai

FSS nhấn mạnh rằng họ sẽ vận hành một hệ thống thanh tra linh hoạt và có khả năng phản ứng nhanh.

Hành động ngay lập tức sẽ được thực hiện để giải quyết các vấn đề khẩn cấp được báo cáo hoặc phát hiện trong quá trình thanh tra.

Cơ quan quản lý đã cam kết sẽ áp dụng các hình phạt nghiêm khắc đối với bất kỳ hoạt động bất hợp pháp nào bị phát hiện và sẽ ủng hộ việc sửa đổi quy định khi cần phải cải thiện.

Thông qua cách tiếp cận toàn diện này, FSS đặt mục tiêu củng cố trật tự thị trường và tăng cường các biện pháp bảo vệ cho người dùng trong lĩnh vực tài sản ảo của Hàn Quốc.