OKX nhận tội vi phạm luật pháp Hoa Kỳ khi DOJ áp dụng mức phạt 505 triệu đô la

OKX thừa nhận các giao dịch bất hợp pháp trị giá hơn 1 nghìn tỷ đô la

Nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử OKX đã nhận tội điều hành doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép, dẫn đến khoản tiền phạt gần 505 triệu đô la.

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ)đã công bố lời nhận tội tại tòa án liên bang Manhattan, nơi Aux Cayes FinTech Co. Ltd, một công ty có trụ sở tại Seychelles, thừa nhận đã tạo điều kiện cho các giao dịch bất hợp pháp cho khách hàng Hoa Kỳ trong nhiều năm.

Giao dịch lớn không có giấy phép phù hợp

Mặc dù chính thức cấm người dùng Hoa Kỳ giao dịch trên nền tảng của mình kể từ năm 2017, đơn vị điều hành OKX vẫn cho phép các giao dịch vượt quá 1 nghìn tỷ đô la, tạo ra doanh thu đáng kể từ phí và hoa hồng.

Các công tố viên tiết lộ rằng công ty đã xử lý hơn 5 tỷ đô la các giao dịch đáng ngờ và tiền thu được từ tội phạm từ năm 2018 đến đầu năm 2024.

Chính quyền Hoa Kỳ tuyên bố rằng OKX không chỉ cho phép các giao dịch này mà trong một số trường hợp còn chủ động khuyến khích người dùng bỏ qua các hạn chế.

Theo tài liệu của tòa án, một nhân viên OKX đã khuyên khách hàng khai báo vị trí của họ là Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất và sử dụng số nhận dạng ngẫu nhiên để tránh bị phát hiện.

Hình phạt và biện pháp tuân thủ được áp dụng

Thẩm phán Tòa án Liên bang Katherine Polk Failla đã phê chuẩn các hình phạt, bao gồm khoản tiền phạt 84,4 triệu đô la và khoản tịch thu 420,3 triệu đô la.

Theo thỏa thuận, OKX phải thuê một cố vấn tuân thủ bên ngoài cho đến tháng 2 năm 2027 để giám sát việc tuân thủ quy định.

Quyền Luật sư Hoa Kỳ Matthew Podolsky lên án những hành vi vi phạm, tuyên bố,

“Bản nhận tội và hình phạt hôm nay nhấn mạnh rằng sẽ có hậu quả đối với các tổ chức tài chính lợi dụng thị trường Hoa Kỳ nhưng vi phạm luật pháp bằng cách cho phép hoạt động tội phạm tiếp diễn.”

OKX thừa nhận "Khoảng cách tuân thủ"

Trong tuyên bố ngày 24 tháng 2 năm 2025, OKX thừa nhận rằng một số khách hàng Hoa Kỳ đã truy cập vào nền tảng toàn cầu của mình do vi phạm quy định.

Tuy nhiên, sàn giao dịch này nhấn mạnh rằng những người dùng này chỉ chiếm một phần nhỏ trong tổng số khách hàng của họ và hiện không có khách hàng Hoa Kỳ nào còn sử dụng nền tảng này.

OKX cũng nhấn mạnh rằng không có cáo buộc nào gây hại cho khách hàng và không có nhân viên nào phải đối mặt với cáo buộc.

FBI cho biết OKX đã khuyên khách hàng cung cấp thông tin sai lệch

Trợ lý giám đốc phụ trách FBI James E. Dennehy đã chỉ trích hành vi của công ty, lưu ý rằng công ty này "khuyến cáo mọi người cung cấp thông tin sai lệch để lách các thủ tục bắt buộc".

Ông cảnh báo rằng những hành động như vậy sẽ không thoát khỏi sự trừng phạt, ông nói rằng,

“Sự coi thường trắng trợn đối với pháp quyền sẽ không được dung thứ.”

Vị thế của OKX trên thị trường tiền điện tử

Theo CoinMarketCap, OKX hiện được xếp hạng là sàn giao dịch tiền điện tử giao ngay lớn thứ tư thế giới, xếp sau Binance, Bybit và Coinbase.

Bất chấp những thách thức về mặt pháp lý, nền tảng này vẫn là một nhân tố chủ chốt trong ngành, hỗ trợ giao dịch giao ngay cho hơn 300 loại tiền điện tử, bao gồm Bitcoin và Ethereum.

Sàn giao dịch này cũng tham gia vào các nỗ lực tiếp thị tại Hoa Kỳ, chẳng hạn như tài trợ cho Liên hoan phim Tribeca ở Manhattan, làm phức tạp thêm tuyên bố của sàn giao dịch này về việc tách mình khỏi thị trường Hoa Kỳ.