Paxful đối mặt với 5 năm tù sau khi nhận tội không duy trì chương trình chống rửa tiền hiệu quả

Tác giả: Jesse Coghlan, CoinTelegraph; Người biên soạn: Deng Tong, Golden Finance

Đồng sáng lập và Giám đốc điều hành của Paxful Cựu giám đốc điều hành công nghệ Artur Schaback đã nhận tội vào hôm thứ Hai vì đã không duy trì chương trình chống rửa tiền (AML) hiệu quả tại một sàn giao dịch tiền điện tử và phải đối mặt với án tù 5 năm.

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cho biết vào ngày 8 tháng 7 rằng Schaback, cựu giám đốc công nghệ của sàn giao dịch, dự kiến ​​sẽ bị kết án vào ngày 4 tháng 11 và sẽ từ chức khỏi ban giám đốc của Paxful .

Thỏa thuận nhận tội được đệ trình lên Tòa án quận California cùng ngày cho thấy Các công tố viên chính phủ đã đồng ý phạt tiền số tiền 5 triệu đô la, Schaback sẽ được hoàn trả thành ba đợt - 1 triệu đô la vào ngày nhận tội, 3 triệu đô la khi tuyên án và 1 triệu đô la cuối cùng trong hai năm tới.

Một tài liệu thông tin cuối tháng 3 nêu chi tiết các cáo buộc của ông cáo buộc rằng Schaback và một kẻ đồng mưu — chỉ được xác định là “chủ tịch và CEO” của Paxful — —Không thiết lập chương trình chống rửa tiền hiệu quả trong vòng 90 ngày kể từ ngày khai trương hoạt động kinh doanh theo yêu cầu của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng.

Anh ta cũng đã thất bại trong việc phát triển chương trình "biết khách hàng của mình" (KYC) để xác minh mọi người trước khi sử dụng sàn giao dịch, tài liệu của các công tố viên cho biết ở mức tối thiểu. ngày sinh, địa chỉ và "thông tin nhận dạng khác" cần được thu thập.

Trong một tuyên bố, Bộ Tư pháp cho biết: “Khi không triển khai các chương trình chống rửa tiền và KYC, Schaback đã cho phép sử dụng Paxful để rửa tiền, vi phạm lệnh trừng phạt và các hoạt động tội phạm khác (bao gồm gian lận, lừa đảo tình cảm, tống tiền và mại dâm).

Tài liệu cũng cáo buộc rằng từ tháng 7 năm 2015 đến tháng 6 năm 2019, Schaback và "những kẻ đồng mưu" đã cho phép người dùng mở tài khoản Paxful và thực hiện các giao dịch mà không cung cấp " đủ thông tin nhận dạng hoặc tài liệu " để xác minh danh tính.

Paxful cũng tự quảng cáo với khách hàng là “một nền tảng không yêu cầu KYC và/hoặc cho phép mua hàng mà không cần ID,” hồ sơ cho biết.

Các quan chức thực thi pháp luật chìm cho biết họ đã thực hiện các giao dịch thông qua tài khoản Paxful mà không có KYC. Nguồn: CourtListener

Các tài liệu nêu rõ rằng khi bên thứ ba yêu cầu chính sách chống rửa tiền, Schaback và "những kẻ đồng mưu" đã đề xuất một chính sách "đạo văn từ các tổ chức khác" mà họ biết và Không được "thực hiện hoặc thực hiện."

Cặp đôi này cũng "đưa ra các ngoại lệ đối với các chính sách AML và KYC dựa trên khối lượng giao dịch của khách hàng Paxful và mối quan hệ của họ với Schaback hoặc" những người đồng mưu ", công ty cho biết thêm.

Schaback đã kiện người đồng sáng lập và cựu Giám đốc điều hành Paxful Mohamad (Ray) Youssef vào tháng 3 năm 2023, lôi kéo vào một cuộc tranh chấp về quyền kiểm soát sàn giao dịch, cáo buộc họ biển thủ quỹ công ty, rửa tiền và trốn tránh lệnh trừng phạt, v.v. .

Youssef cho biết trong một bài đăng trên blog vào tháng 4 năm 2022 rằng Paxful đã đồng ý với lệnh của tòa án bổ nhiệm Srinivas Raju, giám đốc của công ty luật Richards, Layton và Finger, làm người giám sát của sàn giao dịch.

Vào cuối tháng 5 năm 2023, Paxful cho biết họ đã bổ nhiệm Roshan Dharia đảm nhận vị trí Giám đốc điều hành tạm thời.