Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cấm các giám đốc điều hành của vụ FTX giữ chức vụ từ 8 đến 10 năm

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã xác nhận rằng các cựu giám đốc điều hành của FTX, bao gồm Gary Wang, Nishad Singh và Giám đốc điều hành của Alameda Research, Carolien Ellison, sẽ bị cấm giữ các vai trò lãnh đạo doanh nghiệp trong thập kỷ tới.

Trong phán quyết đồng thuận cuối cùng được công bố hôm thứ Sáu, SEC cho biết Ellison đã đồng ý với lệnh cấm 10 năm, trong khi Wang và Singh mỗi người đồng ý với lệnh cấm 8 năm. Cả ba người này cũng phải chịu lệnh cấm dựa trên hành vi kéo dài 5 năm, hạn chế sự tham gia của họ vào một số hoạt động tài chính và chứng khoán nhất định.

Theo SEC, lệnh cấm xuất phát từ vai trò của các giám đốc điều hành trong việc lạm dụng tiền của khách hàng từ năm 2019 đến năm 2022, khi Alameda Research được cho là đã được ưu đãi và tiếp cận hàng tỷ đô la tiền gửi của khách hàng FTX.

"Trên thực tế, như đã nêu trong đơn kiện, Sam Bankman-Freid, Wang và Singh, với sự hiểu biết và đồng ý của Ellison, đã miễn trừ Alameda khỏi các biện pháp giảm thiểu rủi ro và cung cấp cho Alameda một nguồn tín dụng gần như không giới hạn được tài trợ bởi khách hàng của FTX."

Các đơn kiện cũng cáo buộc rằng Wang và Singh đã tạo ra mã phần mềm của FTX cho phép chuyển hướng tiền của khách hàng FTX sang Alameda, và rằng Ellison đã sử dụng tiền của khách hàng FTX bị chiếm đoạt cho hoạt động giao dịch của Alameda.

Phán quyết này đại diện cho kết quả thi hành án dân sự cuối cùng đối với nhóm thân cận của FTX, sau nhiều năm điều tra về một trong những thất bại nghiêm trọng nhất trong lịch sử tiền điện tử.

Lệnh cấm lãnh đạo được đưa ra khi vụ án FTX bước vào giai đoạn cuối, với cựu CEO của FTX, Sam Bankman-Fried, đang thụ án 25 năm tù liên bang sau khi bị kết tội gian lận và âm mưu liên quan đến sự sụp đổ của sàn giao dịch. Ông đang chờ kết quả kháng cáo hiện đang được Tòa phúc thẩm Hoa Kỳ khu vực 2 xem xét.

Ellison, Wang và Singh đều nhận tội và hợp tác rộng rãi với các công tố viên liên bang, làm chứng chống lại Bankman-Fried tại phiên tòa. Sự hợp tác đó đóng vai trò quan trọng trong các bản án hình sự của họ, vốn nhẹ hơn đáng kể so với các giám đốc điều hành không hợp tác.

Ellison nhận án tù hai năm, trong khi Wang và Singh bị kết án bằng thời gian đã thụ án vào năm 2024. Mặc dù thời hạn tù được giảm bớt, lệnh cấm giữ chức vụ quản lý và giám đốc của SEC đảm bảo rằng cả ba người vẫn bị gạt ra khỏi các vai trò ra quyết định điều hành rất lâu sau khi các vụ án hình sự của họ kết thúc.

Ellison được chuyển đến quản thúc cộng đồng một cách lặng lẽ trước khi được thả

Diễn biến mới này diễn ra giữa tin tức gây sốc về việc Caroline Ellison được bí mật thả khỏi nhà tù, khi bà được chuyển ra khỏi nhà tù liên bang một cách lặng lẽ trước thời hạn vài tháng. Vào tháng 10, bà được chuyển từ Trại cải tạo Liên bang Danbury ở Connecticut đến quản thúc cộng đồng, bao gồm quản thúc tại gia hoặc bố trí vào nhà tạm giam dưới sự giám sát liên tục của liên bang.

Hồ sơ công khai ghi ngày dự kiến ​​ra tù của Ellison là ngày 20 tháng 2 năm 2026, cho thấy bà sẽ thụ án khoảng 11 tháng trong bản án hai năm. Điều kỳ lạ là, các nhà chức trách liên bang và nhóm luật sư của Ellison đã từ chối bình luận về lý do cụ thể của việc chuyển giao sớm, mặc dù các nhà phân tích pháp lý lưu ý rằng những động thái như vậy là phổ biến đối với những tù nhân thể hiện hành vi tốt hoặc hợp tác đáng kể.

Việc chuyển giao sớm của Ellison, cùng với lệnh cấm lãnh đạo kéo dài một thập kỷ của SEC, làm nổi bật con đường trách nhiệm kép mà các cựu giám đốc điều hành của FTX phải đối mặt: giảm thời gian ngồi tù để đổi lấy sự hợp tác, nhưng hậu quả nghề nghiệp lâu dài khiến họ bị loại bỏ khỏi các vị trí quyền lực trong công ty.

Các phán quyết cuối cùng của SEC khép lại một chương quan trọng trong vụ kiện dân sự chống lại ban lãnh đạo cũ của FTX, củng cố một thông điệp rõ ràng từ các cơ quan quản lý: hợp tác có thể giảm nhẹ hình phạt hình sự, nhưng quyền tiếp cận với ban điều hành cấp cao thì không. Vẫn còn nhiều khả năng xảy ra đối với những người có liên quan đến một trong những vụ sụp đổ gây thiệt hại nặng nề nhất của tiền điện tử.